2015年度報告全文

2018-05-16

遼寧大金重工股份有限公司

Dajin Heavy Industry Corporation

(阜新市新邱區新邱大街155號)

2015年年度報告

證券簡稱:大金重工

證券代碼:002487

披露時間:2016229


第一節 重要提示、目錄和釋義

本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整,不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并承擔個別和連帶的法律責任。

公司負責人金鑫、主管會計工作負責人崔志忠及會計機構負責人(會計主管人員)王興華聲明:保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。

所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。

風險提示

一、市場競爭風險       

目前,我國電力重型裝備鋼結構的市場已基本成熟,市場競爭較為激烈,市場競爭可能限制公司的增長速度,并影響公司產品利潤率水平。針對該風險,公司將繼續加強企業管理,提升工藝水平,保證產品質量,提高市場競爭力。二、經營管理風險       

隨著公司新建項目的開工、經營規模的擴大,公司現有的管理制度及組織架構、管理人員素質可能面臨難以適應快速擴張需要的風險。針對此風險,公司將進一步完善內部組織結構,加強內部控制和風險管理,提高管理層業務能力,使企業管理更加制度化、規范化、科學化。

三、人才管理風險       

隨著公司的快速成長,公司規模將會迅速擴大,公司對核心技術人員和管理人才的需求將大量增加,因此公司面臨著人力資源保障壓力。針對上述風險,為保持企業的持續發展能力,持續的創新能力,鞏固與保持在行業中的優勢地位,公司需要引進與儲備大量的人才并且要采取多種人才管理措施。

四、應收賬款余額較大的風險  

隨著公司業務規模的擴大,公司應收賬款規模將進一步增加,存在發生壞賬的風險。

五、主要原材料價格大幅波動的風險   

公司產品主要原材料為鋼板、法蘭、油漆、焊材及配件,其中80%與鋼材價格有關,鋼材價格的波動對公司效益影響較大。由于從招投標過程到鋼材采購過程存在一定的時間性差異,鋼材的采購面臨價格漲價風險,導致公司業績波動。

六、其他風險       

本報告中如有涉及未來的計劃、業績預測等方面的內容,均不構成本公司對任何投資者及相關人士的承諾。投資者及相關人士均應對此保持足夠的風險認識,并應當理解計劃、預測與承諾之間的差異。

公司經本次董事會審議通過的利潤分配預案為:以20151231日的公司總股本540,000,000股為基數,向全體股東每10股派發現金紅利0.20元(含稅),送紅股0股(含稅),不以公積金轉增股本。



釋義

釋義項

釋義內容

本公司、公司、大金重工

遼寧大金重工股份有限公司

中國證監會

中國證券監督管理委員會

深交所

深圳證券交易所

控股股東、阜新金胤

阜新金胤新能源技術咨詢有限公司

實際控制人

金鑫

分宜隆達

分宜縣隆達科技發展有限公司

蓬萊大金

蓬萊大金海洋重工有限公司

北京金胤

北京金胤資本管理有限公司

旺金金融

深圳旺金金融信息服務有限公司

公司章程

遼寧大金重工股份有限公司章程

人民幣元


第二節 公司簡介和主要財務指標

一、公司信息

股票簡稱

大金重工

股票代碼

002487

股票上市證券交易所

深圳證券交易所

公司的中文名稱

遼寧大金重工股份有限公司

公司的中文簡稱

大金重工

公司的外文名稱(如有)

Dajin Heavy Industry Corporation

公司的外文名稱縮寫(如有)

DHI

公司的法定代表人

金鑫

注冊地址

阜新市新邱區新邱大街155

注冊地址的郵政編碼

123005

辦公地址

阜新市新邱區新邱大街155

辦公地址的郵政編碼

123005

公司網址

http://dajin.cn/

電子信箱

[email protected]

二、聯系人和聯系方式

 

董事會秘書

證券事務代表

姓名

仇鋼

陳睿

聯系地址

阜新市新邱區新邱大街155

阜新市新邱區新邱大街155

電話

0418-6602618

0418-6602618

傳真

0418-6602618

0418-6602618

電子信箱

[email protected]

[email protected]

三、信息披露及備置地點

公司選定的信息披露媒體的名稱

《證券時報》、《中國證券報》

登載年度報告的中國證監會指定網站的網址

www.cninfo.com.cn

公司年度報告備置地點

公司董事會辦公室

四、注冊變更情況

組織機構代碼

73080232-0

公司上市以來主營業務的變化情況(如有)

無變更

歷次控股股東的變更情況(如有)

無變更

五、其他有關資料

公司聘請的會計師事務所

會計師事務所名稱

立信會計師事務所(特殊普通合伙)

會計師事務所辦公地址

北京市西城區北三環中路29號院3號樓茅臺大廈28

簽字會計師姓名

許培梅、張震

公司聘請的報告期內履行持續督導職責的保薦機構

適用 不適用

保薦機構名稱

保薦機構辦公地址

保薦代表人姓名

持續督導期間

平安證券有限責任公司

深圳市福田區金田路4036號榮超大廈16-20

韓鵬、馬力

截至募集資金使用完畢

公司聘請的報告期內履行持續督導職責的財務顧問

適用 不適用

六、主要會計數據和財務指標

公司是否因會計政策變更及會計差錯更正等追溯調整或重述以前年度會計數據

 

2015

2014

本年比上年增減

2013

營業收入(元)

796,455,487.04

307,508,778.26

159.00%

352,841,076.33

歸屬于上市公司股東的凈利潤(元)

92,669,439.29

47,262,265.10

96.07%

36,464,158.97

歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤(元)

62,583,733.44

7,306,984.97

756.49%

25,959,137.79

經營活動產生的現金流量凈額(元)

116,004,314.98

-67,612,686.92

271.57%

236,473,337.95

基本每股收益(元/股)

0.17

0.09

88.89%

0.07

稀釋每股收益(元/股)

0.17

0.09

88.89%

0.07

加權平均凈資產收益率

5.80%

3.09%

2.71%

2.43%

 

2015年末

2014年末

本年末比上年末增減

2013年末

總資產(元)

2,415,327,151.22

1,982,490,638.94

21.83%

1,926,741,164.27

歸屬于上市公司股東的凈資產(元)

1,642,302,856.63

1,553,233,417.34

5.73%

1,509,818,757.28

七、境內外會計準則下會計數據差異

1、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況

適用 不適用

公司報告期不存在按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況。

2、同時按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況

適用 不適用

公司報告期不存在按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況。

八、分季度主要財務指標

單位:元

 

第一季度

第二季度

第三季度

第四季度

營業收入

106,682,949.97

203,467,972.66

255,142,736.08

231,161,828.33

歸屬于上市公司股東的凈利潤

10,465,947.90

22,424,699.28

33,780,090.71

25,998,701.40

歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤

2,866,034.77

13,646,530.05

26,995,134.02

19,076,034.60

經營活動產生的現金流量凈額

31,253,977.85

630,560.65

-22,564,489.04

106,684,265.52

上述財務指標或其加總數是否與公司已披露季度報告、半年度報告相關財務指標存在重大差異

九、非經常性損益項目及金額

適用 不適用

單位:元

項目

2015年金額

2014年金額

2013年金額

說明

非流動資產處置損益(包括已計提資產減值準備的沖銷部分)

531,654.00

-83,351.22

10,153.48

 

計入當期損益的政府補助(與企業業務密切相關,按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外)

21,720,847.24

22,561,947.26

11,847,480.10

 

除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外,持有交易性金融資產、交易性金融負債產生的公允價值變動損益,以及處置交易性金融資產、交易性金融負債和可供出售金融資產取得的投資收益

13,700,166.60

24,727,100.69

841,780.81

 

除上述各項之外的其他營業外收入和支出

-391,223.92

9,920.45

103,433.70

 

減:所得稅影響額

5,475,738.07

7,260,337.05

2,297,826.91

 

合計

30,085,705.85

39,955,280.13

10,505,021.18

--

對公司根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1——非經常性損益》定義界定的非經常性損益項目,以及把《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1——非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目,應說明原因

適用 不適用

公司報告期不存在將根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1——非經常性損益》定義、列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目的情形。


第三節 公司業務概要

一、報告期內公司從事的主要業務

    公司主要產品是電力重型裝備鋼結構,主要服務于電力行業客戶。按照電力行業客戶細分為兩類:第一類是風力發電企業的風電塔筒產品,第二類是火力發電企業的鍋爐鋼結構產品。公司憑借在電力重型裝備鋼結構領域深耕多年,技術雄厚,是國家級高新技術企業。

    風電塔筒產品主要供應于風力發電場,用于承載風力發電主機艙、葉片等大型部件,目前是公司主要營業收入和利潤來源,2015年風電塔筒產品營業收入較去年大幅增長。公司憑借強大的基礎設施、多年的行業經驗和品牌塑造以及對產業發展的趨勢認識,公司一方面在山東蓬萊投資建設了國內先進的海上風電生產基地,承接了海上風電業務,并成功實現了風電產品的出口;另一方面公司與外部企業建立戰略合作,提升了風電產品的服務半徑和市場占有率。

    鍋爐鋼結構產品主要供應于火力發電廠,為復雜的空間承載支撐懸掛結構體系,公司系該行業的領軍企業,主要承擔出口項目的配套和大功率火電站建設項目。

二、主要資產重大變化情況

1、主要資產重大變化情況

主要資產

重大變化說明

固定資產

子公司募投項目轉入固定資產增加所致。

 

可供出售金融資產

本年公司投資旺金金融所形成。

 

2、主要境外資產情況

適用 不適用

三、核心競爭力分析

        1、基礎設施優勢。伴隨著蓬萊大金的全面投產,公司已經具備強大的海工生產的基礎設施優勢。海上風電產品體積龐大,對企業的基礎設施提出更高的要求,同時,海上風電產品需通過碼頭港口運輸,蓬萊大金采用國際上最先進的碼頭港口建設理念,建設有沉降式凹槽深水碼頭,并且公司建造了大型龍門吊與碼頭銜接,該龍門吊單鉤起吊能力達1000噸,由此可實現海上風電產品以及其他海工產品直接裝船發運,是國內首家擁有高效物流能力和發運能力的企業,對于海上風電產品、出口風電產品的高效快速裝船、發運、集港,保證船期,有效控制物流成本和開拓國際市場具有重大意義,強大的基礎設施優勢明顯。

2、高端制造優勢。公司的募投項目蓬萊大金已于2014年底投產,項目采用了國際上先進的海上風電以及海工產品的建廠理念和高端制造理念,蓬萊大金的生產能力、技術裝備達到國際先進水平。蓬萊大金依托先進的生產裝備、生產技術和強大的制造能力,全面形成以高品質制造、高效率制造和優化成本控制為核心競爭力的高端制造優勢。

        3、公司具有50余項發明和實用新型專利,掌握行業產品制造的先進技術和制造能力,有獨立自主的知識產權和研發團隊,為企業可持續發展奠定了堅實的基礎

        4、公司與主要客戶長期穩定合作,公司的下游客戶主要為大型電力集團,憑借多年來在行業的深耕和技術領域的開拓,公司在行業內具有良好的品牌影響力,形成了與多數主要客戶長期合作的良好局面。經過多年的發展,公司已經成為國內重要的電力重型裝備鋼結構的供應商之一。

5、公司與外部企業建立戰略合作,提升了風電產品的服務半徑和市場占有率。


第四節 管理層討論與分析

一、概述

       2015年,公司圍繞董事會制定的經營計劃與工作目標,堅持以市場為導向,充分利用內外部資源,加強生產管理,提升生產工藝水平,保證產品質量,在公司管理層及全體員工的共同努力下,克服市場諸多不利因素的影響,使得公司主營業務穩步增長。同時,公司募投項目也于2015年全面達產。報告期內,公司實現營業收入79,645.55萬元,同比上升159.00%;實現營業利潤9,130.88萬元,同比上升173.46%;實現利潤總額11,317.01萬元,同比上升102.53%;實現歸屬于上市公司股東的凈利潤9,266.94萬元,同比上升96.07%。公司報告期末總資產為241,532.72萬元,歸屬于上市公司股東的所有者權益為164,230.29萬元,歸屬于上市公司股東的每股凈資產為3.04元。

       2015年,公司主要采取了以下經營措施:

1、募投項目正式達產,提升了企業行業競爭優勢。公司積極尋找開發新的客戶,并首次將風電產品出口到國外,實現公司產品出口零的突破。

       2、公司加強了投資團隊的建設,持續引進高級投資并購人才,為公司外延式并購發展奠定了基礎。

       3、企業信用體系建設取得了成績,被國家工商總局評定為國家級守信用、重合同企業,為企業在市場開拓中增加了砝碼。

       4、繼續加強產品的成本控制,完善了從材料采購、使用及在制造過程中全面預算控制體系,有效的控制了產品的成本,2015年的毛利水平較上年有所提高。

       5、公司與外部企業建立戰略合作,為風力發電的快速發展做好了產能擴張和區域輻射準備。

二、主營業務分析

1、概述

參見管理層討論與分析中的一、概述相關內容。

2、收入與成本

1)營業收入構成

單位:元

 

2015

2014

同比增減

金額

占營業收入比重

金額

占營業收入比重

營業收入合計

796,455,487.04

100%

307,508,778.26

100%

159.00%

分行業

金屬制品業

796,455,487.04

100.00%

307,508,778.26

100.00%

159.00%

分產品

火電鋼結構

80,303,395.80

10.08%

58,009,912.83

18.86%

38.43%

風電塔筒

710,165,707.23

89.17%

239,953,077.01

78.03%

195.96%

其他

5,986,384.01

0.75%

9,545,788.42

3.11%

-37.29%

分地區

東北地區

264,619,680.98

33.22%

127,186,957.03

41.36%

108.06%

華北地區

220,511,576.30

27.69%

49,514,912.90

16.10%

345.34%

華東地區

125,425,770.41

15.75%

106,671,575.45

34.69%

17.58%

華中地區

80,797,911.27

10.14%

4,336,349.28

1.41%

1,763.27%

華南地區

17,339,382.05

2.18%

 

 

 

西北地區

80,704,214.03

10.13%

 

 

 

出口業務

7,056,952.00

0.89%

19,798,983.60

6.44%

-64.36%

2)占公司營業收入或營業利潤10%以上的行業、產品或地區情況

適用 不適用

單位:元

 

營業收入

營業成本

毛利率

營業收入比上年同期增減

營業成本比上年同期增減

毛利率比上年同期增減

分行業

金屬制品業

796,455,487.04

587,054,745.06

26.29%

159.00%

130.73%

9.03%

分產品

火電鋼結構

80,303,395.80

77,450,570.87

3.55%

38.43%

39.37%

-0.65%

風電塔筒

710,165,707.23

504,603,281.91

28.95%

195.96%

163.14%

8.87%

分地區

東北地區

264,619,680.98

211,630,936.32

20.02%

108.06%

96.84%

4.56%

華北地區

220,511,576.30

152,378,870.62

30.90%

345.34%

353.60%

-1.26%

華東地區

125,425,770.41

106,216,954.81

15.31%

17.58%

13.01%

3.43%

華中地區

80,797,911.27

57,388,038.07

28.97%

1,763.27%

1,355.01%

19.93%

西北地區

80,704,214.03

42,688,667.42

47.10%

 

 

 

公司主營業務數據統計口徑在報告期發生調整的情況下,公司最近1年按報告期末口徑調整后的主營業務數據

適用 不適用

3)公司實物銷售收入是否大于勞務收入

行業分類

項目

單位

2015

2014

同比增減

金屬制品業

銷售量

132,519

47,203

180.74%

生產量

139,307

53,425

160.75%

庫存量

22,658

15,870

42.77%

相關數據同比發生變動30%以上的原因說明

適用 不適用

       報告期內銷售量同比增長180.74%,主要原因系公司在報告期內募投項目投產運行良好,使公司產能得到了很大的提升,擴大了市場銷售所致。

       報告期內生產量同比增長160.75%,主要原因系公司在報告期內募投項目投產運行良好,使公司產能得到了很大的提升,擴大了市場銷售所致。

       報告期內庫存量同比增長42.77%,主要原因系生產規模增大,庫存產品增加所致。


4)公司已簽訂的重大銷售合同截至本報告期的履行情況

適用 不適用

5)營業成本構成

行業和產品分類

單位:元

行業分類

項目

2015

2014

同比增減

金額

占營業成本比重

金額

占營業成本比重

金屬制品業

主營業務成本

582,053,852.78

99.15%

250,238,026.21

98.35%

132.60%

單位:元

產品分類

項目

2015

2014

同比增減

金額

占營業成本比重

金額

占營業成本比重

火電鋼結構

主營業務成本

77,450,570.87

13.19%

55,571,557.01

21.84%

39.37%

風電塔筒

主營業務成本

504,603,281.91

85.96%

191,765,429.73

75.37%

163.14%

說明

6)報告期內合并范圍是否發生變動

7)公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況

適用 不適用

8)主要銷售客戶和主要供應商情況

公司主要銷售客戶情況

前五名客戶合計銷售金額(元)

244,311,299.61

前五名客戶合計銷售金額占年度銷售總額比例

30.67%

公司前5大客戶資料

序號

客戶名稱

銷售額(元)

占年度銷售總額比例

1

客戶一

80,303,395.80

10.08%

2

客戶四

46,727,230.09

5.87%

3

客戶二

42,628,288.13

5.35%

4

客戶五

38,925,889.82

4.89%

5

客戶七

35,726,495.77

4.48%

合計

--

244,311,299.61

30.67%

主要客戶其他情況說明

適用 不適用

公司主要供應商情況

前五名供應商合計采購金額(元)

326,369,393.60

前五名供應商合計采購金額占年度采購總額比例

38.33%

公司前5名供應商資料

序號

供應商名稱

采購額(元)

占年度采購總額比例

1

供應商二

115,066,158.67

13.51%

2

供應商三

79,444,589.95

9.33%

3

供應商四

50,192,908.52

5.90%

4

供應商五

45,041,641.37

5.29%

5

供應商六

36,624,095.09

4.30%

合計

--

326,369,393.60

38.33%

主要供應商其他情況說明

適用 不適用

3、費用

單位:元

 

2015

2014

同比增減

重大變動說明

銷售費用

74,813,893.90

18,491,022.41

304.60%

主要原因系銷售產品數量增加導致運費增加所致。

管理費用

46,732,464.20

29,784,680.11

56.90%

主要原因系研究與開發費用較上年同期增加所致。

財務費用

-1,566,226.23

-7,849,313.97

80.04%

主要原因系上年同期的財務費用為銀行定期存款的利息收入,本期減少了定期存款的比例所致。

4、研發投入

適用 不適用

為公司可持續發展,提升公司產品檔次和競爭能力,公司研發團隊致力于大功率風電裝備結構、制造工藝及百萬千瓦火電機組鍋爐島結構產品的研發,在提升產品技術、質量的同時,降低了成本,提升了企業的經濟效益。

2015年度公司實施研發項目12項,完成項目12項,申報國家發明專利2項,實用新型專利12項,取得國家實用新型專利11項。通過研發,使產品結構不斷優化,品種增加,使企業在未來的市場競爭中處于優勢地位。

近兩年取得專利情況

序號

實用新型專利名稱

證書號

1

分片式風電塔架安裝萬向提升裝置

3379275

2

無基礎環風電塔架

3380358

3

樁基礎陸地風電塔架基礎環

3947541

4

三角基礎陸地風電塔架基礎環

3947867

5

筋板結構式風電塔架底法蘭

4194403

6

筋板結構式風電法蘭

4195723

7

多用式管塔風電塔架舉涂裝轉盤

4869856

8

一種H型鋼結構構件吊具

4663394

9

一種防止塔體法蘭內凹的支撐結構

4587237

10

一種風力發電機塔架

4595047

11

一種風力發電塔架底座

4630178

12

一種風力發電塔架檢測裝置

4630299

13

一種風力發電塔架內部升降臺

4664284

14

一種風力發電塔架內部升降裝置

4630050

15

一種鏈條式風力發電塔架內部升降臺

4664490


   公司秉承創新發展、以人為本、誠信經營、質量第一的發展理念,不斷加大研發投入,強化產、學、研合作,加強自主知識產權創新與運用,掌握行業核心技術,搶占行業制高點,成為行業科技創新優勢企業。

公司研發投入情況

 

2015

2014

變動比例

研發人員數量(人)

235

234

0.43%

研發人員數量占比

32.32%

32.73%

-0.41%

研發投入金額(元)

35,145,040.70

12,179,767.69

188.55%

研發投入占營業收入比例

4.41%

3.96%

0.45%

研發投入資本化的金額(元)

4,478,821.59

519,646.58

761.90%

資本化研發投入占研發投入的比例

12.74%

4.27%

8.47%

研發投入總額占營業收入的比重較上年發生顯著變化的原因

適用 不適用

研發投入資本化率大幅變動的原因及其合理性說明

適用 不適用

     公司在本報告期內研發成功率較2014年有所增加,并取得了階段性成果,取得了國家實用新型專利技術,并申請了發明專利,滿足資本化確認條件,資本化投入較去年有所增加。

近兩年專利數情況

適用 不適用

 

已申請

已獲得

截至報告期末累計獲得

發明專利

2

 

2

實用新型

16

15

55

本年度核心技術團隊或關鍵技術人員變動情況

是否屬于科技部認定高新企業

5、現金流

單位:元

項目

2015

2014

同比增減

經營活動現金流入小計

897,321,653.89

451,705,272.63

98.65%

經營活動現金流出小計

781,317,338.91

519,317,959.55

50.45%

經營活動產生的現金流量凈額

116,004,314.98

-67,612,686.92

271.57%

投資活動現金流入小計

1,167,876,876.81

2,157,413,469.18

-45.87%

投資活動現金流出小計

1,239,194,655.30

2,452,932,289.72

-49.48%

投資活動產生的現金流量凈額

-71,317,778.49

-295,518,820.54

75.87%

籌資活動現金流入小計

40,000,000.00

 

 

籌資活動現金流出小計

4,007,730.33

3,600,000.00

11.33%

籌資活動產生的現金流量凈額

35,992,269.67

-3,600,000.00

1,099.79%

現金及現金等價物凈增加額

80,414,316.65

-366,765,150.88

121.93%

相關數據同比發生重大變動的主要影響因素說明

適用 不適用

    報告期經營活動產生的現金流量凈額同比增長271.57%,主要原因系本期銷售商品提供勞務收到的現金增加所致。

    報告期投資活動產生的現金流量凈額同比增長75.87%,主要原因系本期購買理財產品較上年同期減少所致。

    報告期籌資活動產生的現金流量金額同比增長1099.79%,主要原因系本期增加銀行借款所致。

報告期內公司經營活動產生的現金凈流量與本年度凈利潤存在重大差異的原因說明

適用 不適用

三、非主營業務分析

適用 不適用

四、資產及負債狀況分析

1、資產構成重大變動情況

單位:元

 

2015年末

2014年末

比重增減

重大變動說明

金額

占總資產比例

金額

占總資產比例

貨幣資金

362,544,086.82

15.01%

250,060,406.91

12.61%

2.40%

 

應收賬款

414,499,473.87

17.16%

261,453,184.21

13.19%

3.97%

 

存貨

343,173,776.39

14.21%

315,597,811.95

15.92%

-1.71%

 

固定資產

370,064,784.33

15.32%

250,281,139.22

12.62%

2.70%

 

在建工程

211,515,327.75

8.76%

217,103,071.87

10.95%

-2.19%

 

短期借款

40,000,000.00

1.66%

 

 

1.66%

 

2、以公允價值計量的資產和負債

適用 不適用

單位:元

項目

期初數

本期公允價值變動損益

計入權益的累計公允價值變動

本期計提的減值

本期購買金額

本期出售金額

期末數

金融資產

 

1.以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(不含衍生金融資產)

429,916,710.21

2,372,054.80

 

 

 

434,660,817.87

 

上述合計

429,916,710.21

2,372,054.80

 

 

 

434,660,817.87

0.00

金融負債

0.00

 

 

 

 

 

0.00

報告期內公司主要資產計量屬性是否發生重大變化

五、投資狀況分析

1、總體情況

適用 不適用

報告期投資額(元)

上年同期投資額(元)

變動幅度

150,000,000.00

0.00

0.00%

2、報告期內獲取的重大的股權投資情況

適用 不適用

3、報告期內正在進行的重大的非股權投資情況

適用 不適用

4、以公允價值計量的金融資產

適用 不適用

5、募集資金使用情況

適用 不適用

1)募集資金總體使用情況

適用 不適用

單位:萬元

募集年份

募集方式

募集資金總額

本期已使用募集資金總額

已累計使用募集資金總額

報告期內變更用途的募集資金總額

累計變更用途的募集資金總額

累計變更用途的募集資金總額比例

尚未使用募集資金總額

尚未使用募集資金用途及去向

閑置兩年以上募集資金金額

2010

公開募集

109,027.08

5,953.88

106,286.5

0

0

0.00%

9,021.84

銀行理財及專戶存放

9,000

合計

--

109,027.08

5,953.88

106,286.5

0

0

0.00%

9,021.84

--

9,000

募集資金總體使用情況說明

       經中國證券監督管理委員會證監許可[2010]1238號核準,本公司委托主承銷商平安證券有限責任公司(以下簡稱平安證劵”)首次公開發行人民幣普通股(A 股)3,000萬股(每股面值1元),發行價格為每股38.60元,共募集資金人民幣115,800.00萬元。扣除承銷和保薦費用6,090萬元后的募集資金人民幣109,710.00萬元,由主承銷商平安證劵于2010930日匯入本公司賬戶。另減除律師費、審計費、法定信息披露等其他發行費用682.92萬元,公司本次實際募集資金凈額為人民幣109,027.08萬元,經大信會計師事務有限公司驗證,并出具大信驗字[2010]1-0072號《驗資報告》。截止20151231日,公司共計使用募集資金103,394.63萬元,其中募投項目使用45,660.84萬元,使用超募資金永久補充流動資金和歸還銀行借款57,733.78萬元,募集資金賬戶余額為9,021.84萬元,包括募集資金累計產生的利息5,974.82萬元。 

2)募集資金承諾項目情況

適用 不適用

單位:萬元

承諾投資項目和超募資金投向

是否已變更項目(含部分變更)

募集資金承諾投資總額

調整后投資總額(1)

本報告期投入金額

截至期末累計投入金額(2)

截至期末投資進度(3)(2)/(1)

項目達到預定可使用狀態日期

本報告期實現的效益

是否達到預計效益

項目可行性是否發生重大變化

承諾投資項目

年加工6萬噸重型裝備鋼結構制造項目

51,293.3

51,293.3

5,953.88

48,552.72

94.66%

20141201

2,042.58

承諾投資項目小計

--

51,293.3

51,293.3

5,953.88

48,552.72

--

--

2,042.58

--

--

超募資金投向

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

歸還銀行貸款(如有)

--

17,800

17,800

 

17,800

100.00%

--

--

--

--

補充流動資金(如有)

--

39,933.78

39,933.78

 

39,933.78

100.00%

--

--

--

--

超募資金投向小計

--

57,733.78

57,733.78

 

57,733.78

--

--

 

--

--

合計

--

109,027.08

109,027.08

5,953.88

106,286.5

--

--

2,042.58

--

--

未達到計劃進度或預計收益的情況和原因(分具體項目)

項目部分土地需當地政府填海造地,因民用設施動遷至20117月才完成,因此影響了總體進度。募投項目已于2014年底基本達到設計產能,尚剩余部分基建項目的收尾工程。

項目可行性發生重大變化的情況說明

超募資金的金額、用途及使用進展情況

不適用

 

募集資金投資項目實施地點變更情況

不適用

 

 

募集資金投資項目實施方式調整情況

不適用

 

 

募集資金投資項目先期投入及置換情況

適用

募集資金到位前(截止20101031日),本公司利用自籌資金先期投入3,332.82萬元,該資金2011年由募集資金賬戶轉入自有賬戶。

用閑置募集資金暫時補充流動資金情況

不適用

 

項目實施出現募集資金結余的金額及原因

不適用

 

尚未使用的募集資金用途及去向

尚未使用的募集資金除購買理財產品外全部存放銀行。

募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況

公司募集資金使用情況的披露與實際使用情況相符,不存在未及時、真實、準確、完整披露的情況,也不存在募集資金違規使用的情形。

3)募集資金變更項目情況

適用 不適用

公司報告期不存在募集資金變更項目情況。

六、重大資產和股權出售

1、出售重大資產情況

適用 不適用

公司報告期未出售重大資產。

2、出售重大股權情況

適用 不適用

七、主要控股參股公司分析

適用 不適用

主要子公司及對公司凈利潤影響達10%以上的參股公司情況

單位:元

公司名稱

公司類型

主要業務

注冊資本

總資產

凈資產

營業收入

營業利潤

凈利潤

蓬萊大金海洋重工有限公司

子公司

重型電力裝備構件

130000000

1,022,402,520.26

148,457,659.74

308,881,004.30

26,413,885.94

20,425,781.91

報告期內取得和處置子公司的情況

適用 不適用

主要控股參股公司情況說明

八、公司控制的結構化主體情況

適用 不適用

九、公司未來發展的展望

(一)經營環境分析

       風能是太陽輻射下流動形成的,與其它能源相比,風能具有明顯的優勢,它蘊藏量大,是水能的10倍,分布廣泛,永不枯竭。風力發電產業在國家政策的大力支持下,在環境治理和節能減排的大背景下,相關產業得到了快速的發展,現已完善了風電主機、葉片、塔架等產業鏈,經過幾年的優勝劣汰,具有研發能力,獨力自主知識產權的企業得到了發展狀大,形成了一定的產業集中度,本企業在此環境中,得到了較快的成長。

(二)行業競爭情況

       公司的主要產品之一火電鍋爐島鋼結構產品,經過多年的工藝進步和完善,已成為公司質量過硬、工藝先進、檢測手段完善的拳頭產品,成為上游主機廠家首選的出口配套產品供應商,工藝復雜的塔式爐和百萬千瓦超超臨界火電鍋爐島鋼結構產品,代表目前該行業的最高技術及工藝水平,其裝備、管理與技術在行業中處領先地位,具有較強的競爭優勢。

      公司的主導產品風力發電塔架產品,也是行業中的領軍企業之一,具有大功率、低風速風力發電塔架的專有技術和自主知識產權,生產工藝、技術水平、裝備水平勻具國內外先進水平,2015年完成了金風科技、明陽兩個主機制造廠商,陸上3兆瓦樣機塔架的制造,募投項目蓬萊大金完成了海工樁基礎和灘涂風電項目的配套,并成功實現了產品的出口,預示著本公司的產品品種更加完善齊全,為公司未來的發展奠定了堅實的基礎。

       隨著國外風電市場轉暖和國內市場的理性發展及并網條件的改善,經過行業的競爭、整合,具備核心競爭能力的企業在市場上優勢顯現,企業掌握行業50多項國家發明、實用新型專利技術,具有一定的競爭優勢。

(三)公司發展戰略

       公司經過深度探討,確定公司的戰略為:

       第一層次:繼續堅持發展陸地業務(火電鋼結構和陸地風電塔筒)。以大金重工本部為基地,以“調結構、促增長”為指導思路,做大做強陸地業務并使火電鋼結構和陸地風電塔筒成為并駕齊驅的子版塊,同時積極開拓海外市場。

       第二層次:積極拓展海上業務,以蓬萊大金為主要基地,依托大金重工原有風電塔筒的產業優勢和品牌優勢,積極拓展海上風力發電塔筒等業務板塊和海外市場。

       第三層次:適時引入新興產業,依托大金重工的資金、品牌優勢和上市公司的融資平臺,以并購、投資或合作方式跨越式的進入到新興業務,培育未來新的利潤增長點,大幅提升公司價值。

(四)2016年經營計劃

       1、經營目標

      公司2016年的經營目標:堅持以新能源裝備制造產業為基礎,擴展產品的服務半徑及服務能力,大力開發海上風力發電及海洋工程產品;大力開發國際市場,依托一帶一路的發展戰略,作好企業的重組并購工作,使企業在走出去的道路上做大做強。

       2、實現目標保證措施

       1)公司阜新基地的《提質擴模》項目建設,原則上采取邊生產、邊建設的辦法,力爭不影響公司的產能,確保公司2016年經營目標的實現。

       2)公司與外部企業建立戰略合作,為風力發電的快速發展做好了產能擴張和區域輻射準備。

       3)蓬萊大金的全面達產,使公司具備了海上風電裝備制造、海洋工程、核電工程裝備制造的能力,公司積極拓展海外業務,在持續發展的基礎上,公司的海外業務將會再上新的臺階。

       4)加強公司體系建設,2016年公司將繼續在維護好已取得的成果,不斷提升全公司的管理水平,為開拓國際市場奠定基礎。

       5)加強公司信息化建設水平,提升公司防范風險能力。實施對公司財務、人力資源、客戶、供應商等重點環節的集中管控與統籌管理,最大化利用公司資源,實現資源利用的最大化和效益最大化。

       6)繼續實施人才戰略,引進、培養管理、技術人才,做好人員結構調整,建立科技人才考核競爭機制,調動人才的創造積極性,不斷提升公司自主創新能力,以人才戰略促進公司的發展。

       7)加強企業內控管理,強化企業內部審計制度建設。本年度以實施企業內控管理完善年度為契機,通過培訓、建章建制等措施,樹立全體員工的內控管理意識,使企業內控管理工作初見成效。

       8)加大企業營銷隊伍建設,提高營銷人員隊伍素質。2016年公司將圍繞公司業務人員隊伍建設出臺專項激勵政策,使公司業務穩步增長。

       9)嚴格成本控制,強化企業內部核算管理,樹立全員成本管理意識,將目標分解到班組個人,確保業務預算目標的達成。

       10)加大、加快投資并購的步伐,依托公司自身的投資團隊的主觀能動性,充分利用市場各種資源,早日實現并購重組零的突破,使公司由單一的內生式發展向內生式+外延式轉型。

(五)資金需求及使用計劃

       本年度公司經營活動以企業自有資金為主,強調在業務活動中使用銀行承兌匯票或信用證,以增加企業資金的流動性和資金效益。企業將嚴格募投資金管理制度,按招股書披露的計劃使用募投資金,接受相關機構、部門的監管,并嚴格審批程序。

(六)風險分析

       2016年公司可能面對的風險:

       1、主要原材料價格大幅波動的風險

       公司產品主要原材料為鋼板、法蘭、油漆、焊材及配件,其中80%與鋼材價格有關,鋼材價格的波動對公司效益影響較大。由于從招投標過程到鋼材采購過程存在一定的時間性差異,鋼材的采購面臨價格漲價風險,導致公司業績波動。

       2、客戶工程項目推遲收貨的風險

       風電項目建設周期長,受自然環境影響較大,氣候、安裝條件、人文環境等均制約項目建設進度,造成客戶不能按期收貨,導致產成品場內堆積。由于風電產品造價較高,客戶延期收貨會造成公司資金被占用和短缺風險。

       3、行業政策風險

       風電行業按照國家的中長期能源發展規劃是長期鼓勵的綠色能源,但由于電力行業與國家宏觀經濟形勢關聯度較高,國家能源政策的變化對公司業績影響較大。

       4、應收賬款余額較大的風險

       公司產品銷售采取招投標形式并在執行中留有質量保證金,工程周期12-24個月,隨著公司業務的增加,公司應收賬款可能相應增加,存在發生壞賬風險。

十、接待調研、溝通、采訪等活動

1、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表

適用 不適用

接待時間

接待方式

接待對象類型

調研的基本情況索引

20150120

電話溝通

個人

公司基本情況,與硅谷天堂合作情況。

20150128

電話溝通

個人

公司基本情況,與硅谷天堂合作情況。

20150205

電話溝通

個人

公司基本情況,與硅谷天堂合作情況。

20150316

電話溝通

個人

公司生產經營基本情況。

20150324

實地調研

機構

公司生產經營基本情況及未來發展規劃。

20150416

電話溝通

個人

公司生產經營基本情況。

20150429

其他

機構

投資深圳旺金金融信息服務有限公司相關情況。

20150506

電話溝通

個人

公司生產經營基本情況。

20150619

電話溝通

個人

公司生產經營基本情況。

20150826

電話溝通

個人

公司生產經營基本情況。

20151012

電話溝通

個人

公司生產經營基本情況。

20151126

電話溝通

個人

公司生產經營基本情況。

20151210

電話溝通

個人

公司生產經營基本情況。

2、報告期末至披露日期間接待調研、溝通、采訪等活動登記表

適用 不適用

接待時間

接待方式

接待對象類型

調研的基本情況索引

20160220

電話溝通

個人

投資深圳旺金金融信息服務有限公司相關情況。


第五節 重要事項

一、公司普通股利潤分配及資本公積金轉增股本情況

報告期內普通股利潤分配政策,特別是現金分紅政策的制定、執行或調整情況

適用 不適用

公司近3年(包括本報告期)的普通股股利分配方案(預案)、資本公積金轉增股本方案(預案)情況

     2013年度權益分派方案:以公司現有總股本360,000,000股為基數,向全體股東每10股派0.10元人民幣現金(含稅);不進行資本公積轉增股本。

     2014年度權益分派方案:以公司現有總股本360,000,000股為基數,向全體股東每10股派0.10元人民幣現金(含稅);同時,以資本公積金向全體股東每10股轉增5.00股。分紅前本公司總股本360,000,000股,分紅后總股本增至540,000,000股。

     2015年度權益分派方案:以公司現有總股本540,000,000股為基數,向全體股東每10股派0.20元人民幣現金(含稅);不進行資本公積轉增股本。


公司近三年(包括本報告期)普通股現金分紅情況表

單位:元

分紅年度

現金分紅金額(含稅)

分紅年度合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤

占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比率

以其他方式現金分紅的金額

以其他方式現金分紅的比例

2015

10,800,000.00

92,669,439.29

11.65%

 

 

2014

3,600,000.00

47,262,265.10

7.62%

 

 

2013

3,600,000.00

36,464,158.97

9.87%

 

 

公司報告期內盈利且母公司可供普通股股東分配利潤為正但未提出普通股現金紅利分配預案

適用 不適用

二、本報告期利潤分配及資本公積金轉增股本預案

適用 不適用

10股送紅股數(股)

0

10股派息數(元)(含稅)

0.20

10股轉增數(股)

0

分配預案的股本基數(股)

540,000,000

現金分紅總額(元)(含稅)

10,800,000.00

可分配利潤(元)

302,138,734.74

現金分紅占利潤分配總額的比例

100.00%

本次現金分紅情況

公司發展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的,進行利潤分配時,現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到80

利潤分配或資本公積金轉增預案的詳細情況說明

2016226日,公司第二屆董事會第三十次會議審議通過了《2015年度利潤分配及資本公積金轉增股本預案》,綜合考慮公司持續經營發展及回報股東等因素,提出2015年度利潤分配預案如下:以20151231日的總股本540,000,000股為基礎,擬按每10股派發現金股利人民幣0.20元,共計1,080萬元;不進行資本公積轉增股本。

三、承諾事項履行情況

1、公司、股東、實際控制人、收購人、董事、監事、高級管理人員或其他關聯方在報告期內履行完畢及截至報告期末尚未履行完畢的承諾事項

適用 不適用

承諾事由

承諾方

承諾類型

承諾內容

承諾時間

承諾期限

履行情況

股改承諾

 

 

 

 

 

 

收購報告書或權益變動報告書中所作承諾

 

 

 

 

 

 

資產重組時所作承諾

 

 

 

 

 

 

首次公開發行或再融資時所作承諾

 

 

 

 

 

 

股權激勵承諾

 

 

 

 

 

 

其他對公司中小股東所作承諾

金鑫

自愿承諾

公司實際控制人、董事長金鑫先生計劃擬通過深圳證券交易所交易系統允許的方式(包括但不限于集中競價、連續競價和大宗交易)或通過證券公司、基金管理公司定向資產管理等方式適時增持公司股份,增持金額不低于500萬元(人民幣),增持不超過公司總股份的2%

20150804

201584日起六個月內

正常履行中

承諾是否按時履行

如承諾超期未履行完畢的,應當詳細說明未完成履行的具體原因及下一步的工作計劃

根據《深圳證券交易所中小板上市公司規范動作指引》第4.2.21條規定,上市公司控股股東、實際控制人在公司年度報告公告前三十日內,因特殊原因推遲年度報告公告日期的,自原預約公告日前三十日起算,直至公告前一日不得買賣上市公司股份。金鑫先生將增持計劃期限延長三個月,除此之外其他承諾不變。

2、公司資產或項目存在盈利預測,且報告期仍處在盈利預測期間,公司就資產或項目達到原盈利預測及其原因做出說明

適用 不適用

四、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況

適用 不適用

公司報告期不存在控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金。

五、董事會、監事會、獨立董事(如有)對會計師事務所本報告期非標準審計報告的說明

適用 不適用

六、與上年度財務報告相比,會計政策、會計估計和核算方法發生變化的情況說明

適用 不適用

公司報告期無會計政策、會計估計和核算方法發生變化的情況。

七、報告期內發生重大會計差錯更正需追溯重述的情況說明

適用 不適用

公司報告期無重大會計差錯更正需追溯重述的情況。

八、與上年度財務報告相比,合并報表范圍發生變化的情況說明

適用 不適用

公司報告期無合并報表范圍發生變化的情況。

九、聘任、解聘會計師事務所情況

現聘任的會計師事務所

境內會計師事務所名稱

立信會計師事務所(特殊普通合伙)

境內會計師事務所報酬(萬元)

40

境內會計師事務所審計服務的連續年限

3

境內會計師事務所注冊會計師姓名

許培梅、張震

境外會計師事務所名稱(如有)

境外會計師事務所報酬(萬元)(如有)

0

境外會計師事務所審計服務的連續年限(如有)

境外會計師事務所注冊會計師姓名(如有)

當期是否改聘會計師事務所

聘請內部控制審計會計師事務所、財務顧問或保薦人情況

適用 不適用

十、年度報告披露后面臨暫停上市和終止上市情況

適用 不適用

十一、破產重整相關事項

適用 不適用

公司報告期未發生破產重整相關事項。

十二、重大訴訟、仲裁事項

適用 不適用

本報告期公司無重大訴訟、仲裁事項。

十三、處罰及整改情況

適用 不適用

公司報告期不存在處罰及整改情況。

十四、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況

適用 不適用

十五、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情況

適用 不適用

公司報告期無股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施及其實施情況。

十六、重大關聯交易

1、與日常經營相關的關聯交易

適用 不適用

公司報告期未發生與日常經營相關的關聯交易。

2、資產或股權收購、出售發生的關聯交易

適用 不適用

公司報告期未發生資產或股權收購、出售的關聯交易。

3、共同對外投資的關聯交易

適用 不適用

公司報告期未發生共同對外投資的關聯交易。

4、關聯債權債務往來

適用 不適用

公司報告期不存在關聯債權債務往來。

5、其他重大關聯交易

適用 不適用

公司報告期無其他重大關聯交易。

十七、重大合同及其履行情況

1、托管、承包、租賃事項情況

1)托管情況

適用 不適用

公司報告期不存在托管情況。

2)承包情況

適用 不適用

公司報告期不存在承包情況。

3)租賃情況

適用 不適用

公司報告期不存在租賃情況。

2、重大擔保

適用 不適用

1)擔保情況

單位:萬元

公司及其子公司對外擔保情況(不包括對子公司的擔保)

擔保對象名稱

擔保額度相關公告披露日期

擔保額度

實際發生日期(協議簽署日)

實際擔保金額

擔保類型

擔保期

是否履行完畢

是否為關聯方擔保

公司與子公司之間擔保情況

擔保對象名稱

擔保額度相關公告披露日期

擔保額度

實際發生日期(協議簽署日)

實際擔保金額

擔保類型

擔保期

是否履行完畢

是否為關聯方擔保

蓬萊大金海洋重工有限公司

20150513

5,000

20150513

5,000

10個月

報告期內審批對子公司擔保額度合計(B1

5,000

報告期內對子公司擔保實際發生額合計(B2

2,249.22

報告期末已審批的對子公司擔保額度合計(B3

5,000

報告期末對子公司實際擔保余額合計(B4

2,750.78

子公司對子公司的擔保情況

擔保對象名稱

擔保額度相關公告披露日期

擔保額度

實際發生日期(協議簽署日)

實際擔保金額

擔保類型

擔保期

是否履行完畢

是否為關聯方擔保

公司擔保總額(即前三大項的合計)

報告期內審批擔保額度合計(A1+B1+C1

5,000

報告期內擔保實際發生額合計(A2+B2+C2

2,249.22

報告期末已審批的擔保額度合計(A3+B3+C3

5,000

報告期末實際擔保余額合計(A4+B4+C4

2,750.78

實際擔保總額(即A4+B4+C4)占公司凈資產的比例

1.67%

其中:

采用復合方式擔保的具體情況說明

2)違規對外擔保情況

適用 不適用

公司報告期無違規對外擔保情況。

3、委托他人進行現金資產管理情況

1)委托理財情況

適用 不適用

單位:萬元

受托人名稱

是否關聯交易

產品類型

委托理財金額

起始日期

終止日期

報酬確定方式

本期實際收回本金金額

計提減值準備金額(如有)

預計收益

報告期實際損益金額

報告期損益實際收回情況

華融證券股份有限公司

資產管理計劃

2,000

20150114

 

非保本浮動收益型

2,000

 

33.69

33.69

已收回

華融證券股份有限公司

資產管理計劃

4,000

20150114

20150123

非保本浮動收益型

4,000

 

5.19

5.19

已收回

中國工商銀行股份有限公司阜新新邱支行

銀行理財

5,000

20150115

20150225

保本浮動收益型

5,000

 

23.03

23.03

已收回

中國工商銀行股份有限公司阜新新邱支行

銀行理財

5,000

20150115

20150416

保本浮動收益型

5,000

 

53.6

53.6

已收回

中國民族證券有限責任公司

資產管理計劃

2,600

20150118

20150420

非保本固定收益型

2,600

 

42.22

42.22

已收回

中國建設銀行股份有限公司阜新城建支行

銀行理財

2,000

20150121

20150429

保本浮動收益型

2,000

 

21.48

21.48

已收回

中國建設銀行股份有限公司阜新城建支行

銀行理財

4,000

20150121

20150227

保本浮動收益型

4,000

 

15.41

15.41

已收回

華融證券股份有限公司

資產管理計劃

4,000

20150127

20150727

非保本固定收益型

4,000

 

141.17

141.17

已收回

齊魯證券有限公司

資產管理計劃

250

20150128

 

非保本浮動收益型

250

 

3.57

3.57

已收回

中國民族證券有限責任公司

資產管理計劃

3,000

20150213

20150812

非保本固定收益型

3,000

 

104.17

104.17

已收回

華融證券股份有限公司

資產管理計劃

1,600

20150311

20150702

非保本固定收益型

1,600

 

31.7

31.7

已收回

華融證券股份有限公司

資產管理計劃

1,500

20150326

20150926

非保本固定收益型

1,500

 

57.6

57.6

已收回

中國民族證券有限責任公司

資產管理計劃

600

20150403

20150706

非保本固定收益型

600

 

9.84

9.84

已收回

齊魯證券有限公司

資產管理計劃

3,000

20150403

20150706

本金保障型收益憑證

3,000

 

50.75

50.75

已收回

齊魯證券有限公司

資產管理計劃

200

20150408

 

非保本浮動收益型

200

 

0.86

0.86

已收回

中國工商銀行股份有限公司阜新新邱支行

銀行理財

5,000

20150421

20150629

保本浮動收益型

5,000

 

36.79

36.79

已收回

中信建投證券股份有限公司

資產管理計劃

2,000

20150514

 

非保本浮動收益型

 

 

 

 

已收回

華融證券股份有限公司

資產管理計劃

500

20150518

20151114

非保本浮動收益型

500

 

18.01

18.01

已收回

華融證券股份有限公司

資產管理計劃

3,000

20150519

 

非保本浮動收益型

 

 

 

 

未收回

齊魯證券有限公司

資產管理計劃

100

20150520

 

非保本浮動收益型

100

 

0.32

0.32

已收回

中國工商銀行股份有限公司阜新新邱支行

銀行理財

5,000

20150610

 

保本浮動收益型

5,000

 

16.3

16.3

已收回

華融證券股份有限公司

資產管理計劃

850

20150626

 

保本固定收益型

 

 

 

 

未收回

華融證券股份有限公司

資產管理計劃

1,000

20150626

20151224

保本固定收益型

1,000

 

35.6

35.6

已收回

匯添富資本管理有限公司

資產管理計劃

1,000

20150701

20151229

保本固定收益型

1,000

 

37.9

37.9

已收回

中國工商銀行股份有限公司阜新新邱支行

銀行理財

5,000

20150703

20150820

保本浮動收益型

5,000

 

18.49

18.49

已收回

華融證券股份有限公司

資產管理計劃

1,600

20150706

20160102

保本固定收益型

1,600

 

56.96

56.96

已收回

齊魯證券有限公司

資產管理計劃

4,500

20150717

 

非保本浮動收益型

4,500

 

12.95

12.95

已收回

齊魯證券有限公司

資產管理計劃

50

20150812

 

非保本浮動收益型

50

 

0.12

0.12

已收回

華融證券股份有限公司

資產管理計劃

2,000

20150819

 

保本固定收益型

 

 

 

 

未收回

華融證券股份有限公司

資產管理計劃

1,000

20150825

20160301

保本固定收益型

 

 

34.9

 

未收回

齊魯證券有限公司

資產管理計劃

4,000

20150902

 

非保本浮動收益型

 

 

 

 

未收回

中國工商銀行股份有限公司阜新新邱支行

銀行理財

9,500

20150908

20151013

保本浮動收益型

9,500

 

20.04

20.04

已收回

齊魯證券有限公司

資產管理計劃

3,500

20150917

 

非保本浮動收益型

3,500

 

29.27

29.27

已收回

中國工商銀行股份有限公司阜新新邱支行

銀行理財

9,000

20151023

20160107

保本浮動收益型

 

 

46.8

 

未收回

華融證券股份有限公司

資產管理計劃

1,500

20151105

20160508

保本浮動收益型

 

 

48.75

 

未收回

華融證券股份有限公司

資產管理計劃

400

20151127

20160226

保本浮動收益型

 

 

5

 

未收回

華融證券股份有限公司

資產管理計劃

1,000

20151127

20160526

保本浮動收益型

 

 

28

 

未收回

華融證券股份有限公司

資產管理計劃

2,500

20151203

20151211

保本固定收益型

2,500

 

6.59

6.59

已收回

合計

102,750

--

--

--

78,000

 

1,047.07

883.62

--

委托理財資金來源

暫時閑置的募集資金和自有資金

逾期未收回的本金和收益累計金額

0

涉訴情況(如適用)

委托理財審批董事會公告披露日期(如有)

20150115

20150428

委托理財審批股東會公告披露日期(如有)

 

未來是否還有委托理財計劃

2)委托貸款情況

適用 不適用

公司報告期不存在委托貸款。

4、其他重大合同

適用 不適用

公司報告期不存在其他重大合同。

十八、其他重大事項的說明

適用 不適用

公司報告期不存在需要說明的其他重大事項。

十九、公司子公司重大事項

適用 不適用

二十、社會責任情況

適用 不適用

二十一、公司債券相關情況

公司是否存在公開發行并在證券交易所上市,且在年度報告批準報出日未到期或到期未能全額兌付的公司債券


第六節 股份變動及股東情況

一、股份變動情況

1、股份變動情況

單位:股

 

本次變動前

本次變動增減(+,-)

本次變動后

數量

比例

發行新股

送股

公積金轉股

其他

小計

數量

比例

二、無限售條件股份

360,000,000

100.00%

 

 

180,000,000

 

180,000,000

540,000,000

100.00%

1、人民幣普通股

360,000,000

100.00%

 

 

180,000,000

 

180,000,000

540,000,000

100.00%

三、股份總數

360,000,000

100.00%

 

 

180,000,000

 

180,000,000

540,000,000

100.00%

股份變動的原因

適用 不適用

股份變動的批準情況

適用 不適用

股份變動的過戶情況

適用 不適用

股份變動對最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬于公司普通股股東的每股凈資產等財務指標的影響

適用 不適用

公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容

適用 不適用

2、限售股份變動情況

適用 不適用

二、證券發行與上市情況

1、報告期內證券發行(不含優先股)情況

適用 不適用

2、公司股份總數及股東結構的變動、公司資產和負債結構的變動情況說明

適用 不適用

3、現存的內部職工股情況

適用 不適用

三、股東和實際控制人情況

1、公司股東數量及持股情況

單位:股

報告期末普通股股東總數

51,175

年度報告披露日前上一月末普通股股東總數

52,973

報告期末表決權恢復的優先股股東總數(如有)(參見注8

0

年度報告披露日前上一月末表決權恢復的優先股股東總數(如有)(參見注8

0

持股5%以上的股東或前10名股東持股情況

股東名稱

股東性質

持股比例

報告期末持股數量

報告期內增減變動情況

持有有限售條件的股份數量

持有無限售條件的股份數量

質押或凍結情況

股份狀態

數量

阜新金胤新能源技術咨詢有限公司

境內非國有法人

47.41%

256,000,500

85,333,500

 

256,000,500

 

 

節洪臣

境內自然人

4.34%

23,409,000

7,803,000

23,409,000

 

 

 

分宜縣隆達科技發展有限公司

境內非國有法人

3.75%

20,250,000

6,750,000

 

20,250,000

 

 

中國工商銀行股份有限公司-匯添富移動互聯股票型證券投資基金

其他

2.41%

12,999,650

 

 

12,999,650

 

 

中國農業銀行股份有限公司-寶盈轉型動力靈活配置混合型證券投資基金

其他

2.02%

10,904,055

 

 

10,904,055

 

 

和君灃盈資產管理有限公司-和君灃盈A股策略投資基金1

其他

1.30%

7,000,000

 

 

7,000,000

 

 

中信證券股份有限公司

境內非國有法人

1.00%

5,382,623

 

 

5,382,623

 

 

中國工商銀行股份有限公司-匯添富外延增長主題股票型證券投資基金

其他

0.74%

4,004,773

 

 

4,004,773

 

 

中國工商銀行-南方穩健成長貳號證券投資基金

其他

0.44%

2,355,301

 

 

2,355,301

 

 

中國工商銀行股份有限公司-南方穩健成長證券投資基金

其他

0.42%

2,249,770

 

 

2,249,770

 

 

戰略投資者或一般法人因配售新股成為前10名股東的情況(如有)(參見注3

上述股東關聯關系或一致行動的說明

1、阜新金胤為公司控股股東,實際控制人為金鑫。分宜隆達實際控制人為金鑫。節洪臣是金鑫姐夫。2、公司未知其他股東之間是否存在關聯關系,也未知其他股東之間是否屬于《上市公司股東持股變動信息披露管理辦法》中規定的一致行動人。

10名無限售條件股東持股情況

股東名稱

報告期末持有無限售條件股份數量

股份種類

股份種類

數量

阜新金胤新能源技術咨詢有限公司

256,000,500

人民幣普通股

 

節洪臣

23,409,000

人民幣普通股

 

分宜縣隆達科技發展有限公司

20,250,000

人民幣普通股

 

中國工商銀行股份有限公司-匯添富移動互聯股票型證券投資基金

12,999,650

人民幣普通股

 

中國農業銀行股份有限公司-寶盈轉型動力靈活配置混合型證券投資基金

10,904,055

人民幣普通股

 

和君灃盈資產管理有限公司-和君灃盈A股策略投資基金1

7,000,000

人民幣普通股

 

中信證券股份有限公司

5,382,623

人民幣普通股

 

中國工商銀行股份有限公司-匯添富外延增長主題股票型證券投資基金

4,004,773

人民幣普通股

 

中國工商銀行-南方穩健成長貳號證券投資基金

2,355,301

人民幣普通股

 

中國工商銀行股份有限公司-南方穩健成長證券投資基金

2,249,770

人民幣普通股

 

10名無限售流通股股東之間,以及前10名無限售流通股股東和前10名股東之間關聯關系或一致行動的說明

1、阜新金胤為公司控股股東,實際控制人為金鑫。分宜隆達實際控制人為金鑫。節洪臣是金鑫姐夫。2、公司未知其他股東之間是否存在關聯關系,也未知其他股東之間是否屬于《上市公司股東持股變動信息披露管理辦法》中規定的一致行動人。

10名普通股股東參與融資融券業務情況說明(如有)(參見注4

公司前10名普通股股東、前10名無限售條件普通股股東在報告期內是否進行約定購回交易

公司前10名普通股股東、前10名無限售條件普通股股東在報告期內未進行約定購回交易。

2、公司控股股東情況

控股股東性質:自然人控股

控股股東類型:法人

控股股東名稱

法定代表人/單位負責人

成立日期

組織機構代碼

主要經營業務

阜新金胤新能源技術咨詢有限公司

金鑫

20030811

75276537-2

風能、太陽能新能源應用技術咨詢,新能源的投資及投資咨詢。

控股股東報告期內控股和參股的其他境內外上市公司的股權情況

控股股東報告期內變更

適用 不適用

公司報告期控股股東未發生變更。

3、公司實際控制人情況

實際控制人性質:境內自然人

實際控制人類型:自然人

實際控制人姓名

國籍

是否取得其他國家或地區居留權

金鑫

中國

主要職業及職務

金鑫現任大金重工董事長、阜新金胤執行董事和總經理、分宜隆達執行董事和總經理、蓬萊大金董事長和總經理、北京金胤董事長。

過去10年曾控股的境內外上市公司情況

實際控制人報告期內變更

適用 不適用

公司報告期實際控制人未發生變更。

公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖

實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司

適用 不適用

4、其他持股在10%以上的法人股東

適用 不適用

5、控股股東、實際控制人、重組方及其他承諾主體股份限制減持情況

適用 不適用


第七節 優先股相關情況

適用 不適用

報告期公司不存在優先股。


第八節 董事、監事、高級管理人員和員工情況

一、董事、監事和高級管理人員持股變動

姓名

職務

任職狀態

性別

年齡

任期起始日期

任期終止日期

期初持股數(股)

本期增持股份數量(股)

本期減持股份數量(股)

其他增減變動(股)

期末持股數(股)

金鑫

董事長

現任

49

20130118

20160118

179,442,000

89,721,000

0

0

269,163,000

崔志忠

董事、總經理

現任

56

20130118

20160118

945,000

472,500

0

0

1,417,500

孫曉樂

董事、副總經理

現任

35

20130118

20160118

945,000

472,500

0

0

1,417,500

節洪臣

董事

離任

53

20130118

20151030

15,606,000

7,803,000

0

0

23,409,000

陳雪芳

董事

現任

53

20151030

20160118

0

0

0

0

0

祁和生

獨立董事

現任

55

20130118

20160118

0

0

0

0

0

魏弘

獨立董事

現任

54

20130118

20160118

0

0

0

0

0

石桐靈

獨立董事

現任

40

20130118

20160118

0

0

0

0

0

賈躍東

監事會主席

現任

48

20130118

20160118

675,000

337,500

0

0

1,012,500

周國棟

監事

現任

36

20130118

20160118

0

0

0

0

0

付海斌

職工監事

現任

53

20130118

20160118

0

0

0

0

0

馬春梅

副總經理

現任

45

20130118

20160118

675,000

337,500

0

0

1,012,500

王興華

財務總監

現任

58

20130118

20160118

405,000

202,500

0

0

607,500

唐風華

副總經理、董事會秘書

離任

48

20130118

20150611

0

0

0

0

0

周慶澤

副總經理

現任

46

20130125

20160118

0

0

0

0

0

仇鋼

副總經理、董事會秘書

現任

33

20140128

20160118

0

0

0

0

0

合計

--

--

--

--

--

--

198,693,000

99,346,500

0

0

298,039,500

二、公司董事、監事、高級管理人員變動情況

姓名

擔任的職務

類型

日期

原因

唐風華

董事會秘書

離任

20150611

個人原因

節洪臣

董事

離任

20151030

個人原因

三、任職情況

公司現任董事、監事、高級管理人員專業背景、主要工作經歷以及目前在公司的主要職責

1、現任董事主要工作經歷

金鑫先生,董事長,19671月出生,大專學歷。

金鑫先生19871992年在遼寧營口紡織廠工作,歷任技術工人、團委干部等職;19932001年在阜新盼盼門銷售服務有限公司工作,任總經理;20012003年在遼寧盼盼三維鋼結構工程有限公司任執行董事、總經理;200320096月任遼寧大金鋼結構工程(集團)有限公司董事長、總經理;2009630日至今任本公司董事長。金鑫先生現兼任阜新金胤新能源技術咨詢有限公司執行董事和總經理;分宜縣隆達科技發展有限公司執行董事和總經理;蓬萊大金海洋重工有限公司董事長和總經理;北京金胤資本管理有限公司董事長。

崔志忠先生,董事,19607月出生,本科學歷,教授、研究院級高級機械工程師,一級注冊建造師。

崔志忠先生19791983年就讀于沈陽農業大學農機系,獲工科學士學位,19871989年在阜新市燈具廠工作,歷任副廠長、廠長;19891993年在阜新縣針織廠工作,任廠長;19932000年在阜新塑料制品二廠工作,歷任副廠長、廠長;20012009629日任本公司副總經理;2009630日至今任本公司總經理。20098月至今任公司董事。

孫曉樂先生,董事,198111月出生,大專學歷,助理工程師。

孫曉樂先生20019月~20047月就讀于沈陽建筑工程學院,土木工程專業;20047月~20063月在本公司任工程部職員;200611月至今任本公司副總經理。20119月至今任公司董事。孫曉樂先生現兼任北京金胤資本管理有限公司董事及總經理。

陳雪芳女士,董事,19639月出生,大專學歷,注冊會計師,高級會計師。

陳雪芳女士1982~2001年在遼寧省阜新市化工廠工作,歷任出納、會計、主管會計、財務科長、主管財務副廠長;2002年在遼寧盼盼三維鋼結構工程有限公司工作,任財務總監;20031~20098月在阜新市清源污水處理有限公司工作,任財務部部長;20099~201510月任本公司內審部負責人。201510月至今任公司董事。

祁和生先生,獨立董事,19616月出生,本科學歷,高級工程師。

祁和生先生19837月畢業于內蒙古工學院,畜牧業機械設計與制造專業;曾在機械工業部中國農牧業機械總公司風力機械處工作,任高級工程師,現任中國農機工業協會風能設備分會(風力機械分會)秘書長。200910月至今任本公司獨立董事。

魏弘女士,獨立董事,196211月出生,注冊會計師,高級會計師。

魏弘女士19811992年在遼寧省蔬菜公司工作,歷任出納員、主管會計、財務科長;19931999年在遼寧會計師事務所工作,歷任審計部主任、副主任會計師;20002007年在遼寧天健會計師事務所工作,任副主任會計師;2008年至今任職于華普天健會計師事務所遼寧分所,任副主任會計師。200910月至今任本公司獨立董事。

石桐靈先生,獨立董事,19764月出生,法學博士。

20008月~20049月在中國石油化工集團北京燕山石化公司工作,任財務主管;20049月~20077月,就讀于遼寧大學法學院國際法學專業,獲法學碩士學位;20077月~20119月在中國國投國際貿易有限公司工作,任財務主管;20119~20147月,就讀于廈門大學法學院國際法學專業,獲法學博士學位;20148月至今,在招商證券股份有限公司工作,任高級經理。20131月至今任公司獨立董事。

2、現任監事主要工作經歷

賈躍東先生,監事會主席,19688月出生,本科學歷,高級工程師、一級注冊建造師。

賈躍東先生19888月~19927月就讀于大連輕工學院,機械工程系機械設計及制造專業;199210月~200011月任職于阜新電力修造廠,任生產計劃部副部長;200012月~2003年任職于遼寧盼盼三維鋼結構工程公司,任總工程師;2003年~200912月任公司總工程師,20101月至201212月任本公司副總經理。2013118日至今任公司監事會主席。賈躍東先生現兼任蓬萊金胤置業有限公司執行董事、總經理。

周國棟先生,監事,19806月出生,大專學歷。

周國棟先生200210月進入遼寧大金鋼結構工程(集團)有限公司供應部任采購員;20063月調入市場部任業務經理;20093月至今任遼寧大金重工股份有限公司市場部部長。20115月至今任本公司監事。周國棟先生現兼任蓬萊大金海洋重工有限公司監事;北京金胤資本管理有限公司監事。

付海斌先生,職工監事,19635月出生,初中畢業。

付海斌先生19801998年任職于阜新電源設備廠,任車間主任;19982001年任職于阜新盼盼門銷售服務有限公司工作;2001年至今在本公司工作,任車間主任。200910月至今任本公司監事。付海斌先生現兼任蓬萊金胤置業有限公司監事。

3、高級管理人員主要工作經歷

崔志忠先生,總經理,簡歷參見公司董事會成員。

馬春梅女士,副總經理,19717月出生,大專學歷。

馬春梅女士19951月~20003月就職于阜新盼盼門銷售服務有限公司,任銷售主管;20005月~20035月就職于金飾達布藝公司,任總經理;20036月至20101月歷任本公司辦公室主任、監事;20101月至今任本公司副總經理。

孫曉樂先生,副總經理,簡歷參見公司董事會成員。

王興華先生,財務總監,19588月出生,本科學歷,會計師。

王興華先生19793月~19813月就讀于阜新煤礦技校;19813月~19837月任職于阜新礦務局五龍礦機電科;19837月~19867月,就讀于阜新礦務局職工大學電大部,企管專業;19867月~19943月任職于阜新礦務局平安煤礦財務科成本會計,任助理會計師;19943月~199412月任職于阜新礦務局平安礦實業公司丹東金礦,任財務主管;199412月~199510月任職于阜新礦務局平安礦新項目辦公室;199510月~20004月任職于阜新礦務局社會福利公司,任財務主管、副經理;20004月~20084月任職于阜新新美裝飾材料有限公司,任財務主管、副總經理;20084月至今任公司財務總監。

      周慶澤先生,副總經理,19703月出生,初中學歷。

 周慶澤先生2008年~2010年就職于本公司,任車間主任;2011年至20131月任公司生產綜合部部長;20131月至今任公司副總經理。

 仇鋼先生,副總經理兼董事會秘書,19832月出生,法學學士,法律職業資格。

    仇鋼先生2007~2010年在北京市天銀律師事務所從事律師工作;2010~20149月在平安證券有限責任公司投資銀行事業部歷任業務經理、高級經理、高級業務總監職務,在任職期間仇鋼先生曾負責多家公司的改制上市工作,并參與多家上市公司再融資及重大資產重組等工作。201410月至今任公司副總經理。20156月至今兼任公司董事會秘書。

在股東單位任職情況

適用 不適用

任職人員姓名

股東單位名稱

在股東單位擔任的職務

任期起始日期

任期終止日期

在股東單位是否領取報酬津貼

金鑫

阜新金胤新能源技術咨詢有限公司

執行董事

20030811

 

金鑫

阜新金胤新能源技術咨詢有限公司

總經理

20100117

 

金鑫

分宜縣隆達科技發展有限公司

執行董事

20090807

 

金鑫

分宜縣隆達科技發展有限公司

總經理

20100117

 

賈躍東

分宜縣隆達科技發展有限公司

監事

20090813

 

在其他單位任職情況

適用 不適用

任職人員姓名

其他單位名稱

在其他單位擔任的職務

任期起始日期

任期終止日期

在其他單位是否領取報酬津貼

金鑫

蓬萊大金海洋重工有限公司

董事長

20100121

 

金鑫

蓬萊大金海洋重工有限公司

總經理

20091214

 

金鑫

北京金胤資本管理有限公司

董事長

20121119

 

孫曉樂

北京金胤資本管理有限公司

董事、總經理

20121119

 

祁和生

中國農業工業協會風能設備分會

秘書長

20111117

20161117

祁和生

株洲時代新材料科技股份有限公司

獨立董事

20150422

20180421

祁和生

中節能風力發電股份有限公司

獨立董事

20130626

20160626

祁和生

山東萊蕪金雷風電科技股份有限公司

獨立董事

20140515

20170515

祁和生

華儀電氣股份有限公司

獨立董事

20160125

20170514

祁和生

全國風力機械標準化技術委員會

副秘書長

20140821

20190821

魏弘

華普天健會計師事務所遼寧分所

副主任會計師

20080101

 

石桐靈

招商證券股份有限公司

高級經理

20140801

 

石桐靈

深圳新宙邦科技股份有限公司

獨立董事

20150414

20180414

賈躍東

蓬萊金胤置業有限公司

執行董事、總經理

20130122

 

周國棟

蓬萊大金海洋重工有限公司

監事

20111121

 

周國棟

北京金胤資本管理有限公司

監事

20121119

 

付海斌

蓬萊金胤置業有限公司

監事

20130122

 

在其他單位任職情況的說明

公司現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員近三年證券監管機構處罰的情況

適用 不適用

四、董事、監事、高級管理人員報酬情況

董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序、確定依據、實際支付情況

    公司董事、監事、高級管理人員的薪酬由董事會薪酬與考核委員會提出,并報經董事會批準,根據其在公司所擔任的職務,按照現行的薪酬標準確定其薪酬。報告期內,公司根據董事、監事、高級管理人員薪酬議案按月支付薪酬。

公司報告期內董事、監事和高級管理人員報酬情況

單位:萬元

姓名

職務

性別

年齡

任職狀態

從公司獲得的稅前報酬總額

是否在公司關聯方獲取報酬

金鑫

董事長

49

現任

30.8

崔志忠

董事、總經理

56

現任

30.8

孫曉樂

董事、副總經理

35

現任

30.7

節洪臣

董事

53

離任

0

陳雪芳

董事

53

現任

20

祁和生

獨立董事

55

現任

6

魏弘

獨立董事

54

現任

6

石桐靈

獨立董事

40

現任

6

賈躍東

監事會主席

48

現任

20

周國棟

監事

36

現任

12.6

付海斌

職工監事

53

現任

4.6

馬春梅

副總經理

45

現任

20

周慶澤

副總經理

46

現任

12.6

王興華

財務總監

58

現任

19.9

唐風華

副總經理、董事會秘書

48

離任

13.7

仇鋼

副總經理、董事會秘書

33

現任

36

合計

--

--

--

--

269.7

--

公司董事、監事、高級管理人員報告期內被授予的股權激勵情況

適用 不適用

五、公司員工情況

截至20151231日,本公司員工總數727人。公司員工結構如下:

專業結構情況

專業類別

員工人數

占員工總數比例

管理人員

84

11.55%

生產人員

310

42.64%

技術人員

235

32.32%

財務人員

12

1.65%

人事、行政及其他

86

11.83%

 

727

100%



員工受教育程度

受教育程度

員工人數

占員工總數比例

碩士

4

0.55%

本科

79

10.87%

大專

147

20.22%

中專、高中及以下

497

68.36%

 

727

100%





員工年齡分布

年齡區間

員工人數

占員工總數比例

55歲以上

14

1.93%

4655

152

20.91%

3645

158

21.73%

2635

323

44.43%

25歲及以下

80

11.00%

 

727

100%





企業薪酬成本情況

 

本期

當期領取薪酬員工總人數(人)

727

當期總體薪酬發生額(萬元)

3,922

總體薪酬占當期營業收入比例

4.92%

高管人均薪酬金額(萬元/人)

19

所有員工人均薪酬金額(萬元/人)

5.39


第九節 公司治理

一、公司治理的基本狀況

報告期內,公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《中小企業板上市公司規范動作指引》及其他相關法律、法規的要求,不斷完善公司法人治理結構,建立健全內部控制制度,不斷加強信息披露工作,積極開展投資者關系管理工作,不斷提高公司治理水平。

截至報告期末,公司治理的實際狀況基本符合中國證監會發布的有關上市公司治理的規范性文件。

公司已建立的各項制度名稱和公開信息披露情況:

公司已建立制度

公開信息披露情況

董事會秘書工作細則

20091028日,經公司第一屆董事會第二次會議審議通過。

總經理工作細則

獨立董事議事規則

累積投票制實施細則

對外擔保管理制度

董事會發展戰略委員會實施細則

2009122日,經公司第一屆董事會第四次會議審議通過。

董事會審計委員會實施細則

董事會提名委員會實施細則

董事會薪酬與考核委員會實施細則

監事會議事規則(修訂案)

20091225日,經公司第一屆監事會第三次會議審議通過。

股東大會議事規則(修訂案)

20091225日,經公司第一屆董事會第五次會議審議通過。

董事會議事規則(修訂案)

關聯交易決策管理制度

信息披露事務管理制度

募集資金管理制度

重大信息內部報告制度

董事、監事、高級管理人員持有和買賣本公司股票管理制度(201011月)

20101126日,刊登于公司指定信息披露媒體巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)。

外部信息使用和報送管理制度(201011月)

內部審計制度(201011月)

年報信息披露重大差錯責任追究制度(20112月)

2011225日,刊登于公司指定信息披露媒體巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)。

高級管理人員薪酬與績效考核管理制度(201112月)

20111226日,刊登于公司指定信息披露媒體巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)。

投資者關系管理制度(201112月)

公司章程(201210月)

20121029日,刊登于公司指定信息披露媒體巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)。

內幕信息知情人登記、報備和保密制度(20134月)

2013425日,刊登于公司指定信息披露媒體巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)。

對外投資管理制度(20134月)

(一)關于股東與股東大會

公司嚴格遵守法律法規,按程序召集、召開股東大會。股東大會的召集、召開程序、出席股東大會的人員資格及股東大會的表決程序均符合《公司法》、《公司章程》、《股東大會議事規則》及其他法律法規的規定,能夠確保全體股東尤其是中小股東享有平等地位,充分行使自己的權利。報告期內召開的股東大會均由公司董事會召集召開,并邀請律師進行現場見證。

(二)關于公司與控股股東

公司擁有獨立的業務和經營自主能力,在業務、人員、資產、機構、財務等方面與控股股東相互獨立,公司董事會、監事會和內部機構獨立運作,公司的重大決策由股東大會依法做出,控股股東依法行使股東權利,沒有超越公司股東大會直接或者間接干預公司的決策和經營活動的行為。報告期內,不存在控股股東占用公司資金的現象,也不存在公司為控股股東及其子公司提供擔保的行為。

(三)關于董事與董事會

公司嚴格按照法律法規和《公司章程》規定的選聘程序選舉董事;董事會目前人數7人,其中獨立董事3人,人數和人員構成符合法律法規和《公司章程》的要求。公司董事會設立了審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會和發展戰略委員會,為董事會的決,策提供專業意見和參考。公司全體董事能夠依據《董事會議事規則》、《獨立董事制度》等制度開展工作,以認真負責的態度按時出席董事會和股東大會,積極參加相關知識的培訓,熟悉有關法律法規。公司三名獨立董事在工作中保持充分的獨立性,認真審議各項議案,對有關事項發表了獨立意見,切實維護了公司和中小股東的利益。

(四)關于監事與監事會

公司監事會由3名監事組成,其中職工代表監事1人,監事人數和人員構成符合法律、法規及《公司章程》的要求。報告期內,公司監事會按照《監事會議事規則》和有關法律、法規的規定履行職責,本著對股東負責的態度,對公司經營運作、財務狀況以及公司董事、經理和其他管理人員履行職責的合法合規性進行監督,維護了公司及股東的合法權益。年內召開監事會會議5次,列席了全部的董事會會議,檢查了公司的財務狀況并對董事會編制的定期報告進行了審核。

公司治理的實際狀況與中國證監會發布的有關上市公司治理的規范性文件是否存在重大差異

公司治理的實際狀況與中國證監會發布的有關上市公司治理的規范性文件不存在重大差異。

二、公司相對于控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面的獨立情況

     公司自設立以來,嚴格按照《公司法》、《證券法》等有關法律、法規和公司章程的要求規范運作,公司與控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面完全分開,具有獨立完整的業務及自主經營能力。(一)業務獨立情況公司擁有完整的供應、研發、生產和銷售體系,具有獨立面向市場自主經營的能力,獨立開展業務,獨立核算和決策,獨立承擔責任與風險,公司與控股股東簽訂了避免同業競爭協議,控股股東承諾不從事任何與公司經營范圍相同或相近的業務。(二)資產完整情況公司與控股股東產權關系明晰,具有完整獨立的法人財產,公司對所有的資產有完全的控制支配權,不存在資產、資金被控股股東占用而損害公司利益的情況。(三)人員獨立情況公司董事、監事及高級管理人員均嚴格按照《公司法》和《公司章程》的有關規定產生,公司高級管理人員均專職在公司工作并領取薪酬,不存在在股東公司或其下屬企業兼任除董事、監事以外的執行職務的情況。公司擁有獨立的勞動、人事及工資管理體系,公司員工均與本公司簽訂了勞動聘用合同,工資發放、福利支出與股東及其關聯人嚴格分離。(四)機構獨立情況公司擁有獨立完整的組織結構,建立了股東大會、董事會、監事會和總經理等相互約束的法人治理結構。公司的生產經營和辦公機構與股東公司完全分開,不存在混合經營、合署辦公的情形,不存在股東公司及其它關聯公司干預公司機構設置的情況。(五)財務獨立情況公司設有獨立的財務會計部門和內部審計部門,建立了獨立的會計核算體系和規范的財務管理制度,獨立進行財務決策。公司自設立以來,在銀行獨立開立賬戶,依法獨立進行納稅申報和履行納稅義務,獨立對外簽訂合同,不存在與股東共用銀行賬戶或混合納稅現象。

三、同業競爭情況

適用 不適用

四、報告期內召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關情況

1、本報告期股東大會情況

會議屆次

會議類型

投資者參與比例

召開日期

披露日期

披露索引

2014年年度股東大會

年度股東大會

0.05%

20150324

20150325

《證券時報》、《中國證券報》和巨潮資訊網(http://www.cninfo.com.cn)刊登的《2014年年度股東大會決議公告》(公告編號:2015-015

2015年第一次臨時股東大會

臨時股東大會

0.01%

20151117

20151118

《證券時報》、《中國證券報》和巨潮資訊網(http://www.cninfo.com.cn)刊登的《2015年第一次臨時股東大會決議公告》(公告編號:2015-057

機構投資者情況

機構投資者名稱

出任董事人數

股東大會參與次數

2、表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會

適用 不適用

五、報告期內獨立董事履行職責的情況

1、獨立董事出席董事會及股東大會的情況

獨立董事出席董事會情況

獨立董事姓名

本報告期應參加董事會次數

現場出席次數

以通訊方式參加次數

委托出席次數

缺席次數

是否連續兩次未親自參加會議

祁和生

9

1

7

0

1

魏弘

9

1

8

0

0

石桐靈

9

1

8

0

0

獨立董事列席股東大會次數

2

連續兩次未親自出席董事會的說明

2、獨立董事對公司有關事項提出異議的情況

獨立董事對公司有關事項是否提出異議

報告期內獨立董事對公司有關事項未提出異議。

3、獨立董事履行職責的其他說明

獨立董事對公司有關建議是否被采納

獨立董事對公司有關建議被采納或未被采納的說明

報告期內,獨立董事未向公司提出相關建議。

六、董事會下設專門委員會在報告期內履行職責情況

公司于2009122日,公司第一屆董事會第四次會議通過議案,設立董事會審計委員會、發展戰略委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會四個專門委員會,并通過《董事會審計委員會實施細則》、《董事會發展戰略委員會實施細則》、《董事會提名委員會實施細則》、《董事會薪酬與考核委員會實施細則》。

報告期內,董事會各專門委員會履職情況如下:

1、董事會發展戰略委員會履職情況

發展戰略委員會本年度共召開6次會議,對公司長期發展戰略和重大投資決策進行了研究并提出了建議。

2、董事會審計委員會履職情況

    審計委員會本年度共召開4次會議,審議了內部審計部門提交的工作報告、工作計劃、定期報告等。對公司內部控制制度的有效性進行檢查和指導,在年報審計工作中對財務報表出具審核意見,到公司現場進行核查、檢查公司財務等。

     3、董事會提名委員會

    董事會提名委員會本年度共召開1次會議,對公司第二屆董事會補選董事候選人進行提名,發表審查意見和建議,形成決議并提交董事會審議。

七、監事會工作情況

監事會在報告期內的監督活動中發現公司是否存在風險

監事會對報告期內的監督事項無異議。

八、高級管理人員的考評及激勵情況

    高級管理人員實行年薪制,根據行業薪酬水平,結合經營效益、崗位情況等因素確定。年終對高級管理人員的履行職責情況和年度實際業績進行考評。2015年度高級管理人員的考核均為良好以上。2015年度公司未實行股權激勵等事項。

九、內部控制評價報告

1、報告期內發現的內部控制重大缺陷的具體情況

2、內控自我評價報告

內部控制評價報告全文披露日期

20160229

內部控制評價報告全文披露索引

《證券時報》、《中國證券報》和巨潮資訊網(http://www.cninfo.com.cn)刊登的《2015年度內部控制評價報告》

納入評價范圍單位資產總額占公司合并財務報表資產總額的比例

100.00%

納入評價范圍單位營業收入占公司合并財務報表營業收入的比例

100.00%

缺陷認定標準

類別

財務報告

非財務報告

定性標準

 財務報告重大缺陷的跡象包括:                                        公司董事、監事和高級管理人員的舞弊行為;公司更正已公布的財務報告;注冊會計師發現的卻未被公司目標控制識別的當期財務報告中的重大錯報;審計委員會和審計部對公司的對外財務報告和財務報告內部控制監督無效;公司主要會計政策、會計估計變更或會計差錯更正事項未按規定披露。                                                                   財務報告重要缺陷的跡象包括:未依照公認會計準則選擇和應用會計政策;未建立反舞弊程序和控制措施;對于非常規和特殊交易的賬務處理沒有建立相應的控制機制或沒有實施且沒有相應的補償性控制;對于期末財務報告過程的控制存在一項或多項缺陷且不能合理保證編制的財務報表達到真實、完整的目標。                                                一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。                                                               

非財務報告的缺陷認定主要以缺陷對業務流程的影響程度、發生的可能性作判定。如果缺陷發生的可能性較小,會降低工作效率或效果,或加大效果的不確定性、或使之偏離預期目標為一般缺陷;如果缺陷發生的可能性較高,會顯著降低工作效率或效果,或顯著加大效果的不確定性、或使之顯著偏離預期目標為重要缺陷;如果缺陷發生的可能性高,會嚴重降低工作效率或效果,或嚴重加大效果的不確定性、或使之嚴重偏離預期目標預期目標為重大缺陷。

定量標準

定量標準以稅前利潤、資產總額作為衡量指標。                      

內部控制缺陷可能導致或導致的損失與利潤相關的,以稅前利潤指標衡量:如果該缺陷單獨或連同其他缺陷可能導致的財務報告錯報金額小于稅前利潤的5%,則認定為一般缺陷;如果超過稅前利潤5%,小于10%認定為重要缺陷;如果超過稅前利潤10%則認定為重大缺陷。                                            內部控制缺陷可能導致或導致的損失與資產管理相關的,以資產總額指標衡量:如果該缺陷單獨或連同其他缺陷可能導致的財務報告錯報金額小于資產總額的0.5%,則認定為一般缺陷;如果超過資產總額0.5%,小于1%認定為重要缺陷;如果超過資產總額1%則認定為重大缺陷。

定量標準以稅前利潤、資產總額作為衡量指標。       

內部控制缺陷可能導致或導致的損失與利潤相關的,以稅前利潤指標衡量:如果該缺陷單獨或連同其他缺陷可能導致的直接財產損失小于稅前利潤的5%,則認定為一般缺陷;如果超過稅前利潤5%,小于10%認定為重要缺陷;如果超過稅前利潤10%則認定為重大缺陷。                                                                      內部控制缺陷可能導致或導致的損失與資產管理相關的,以資產總額指標衡量:如果該缺陷單獨或連同其他缺陷可能導致的直接財產損失小于資產總額的0.5%,則認定為一般缺陷;如果超過資產總額0.5%,小于1%認定為重要缺陷;如果超過資產總額1%則認定為重大缺陷。                                                                                                                         

財務報告重大缺陷數量(個)

0

非財務報告重大缺陷數量(個)

0

財務報告重要缺陷數量(個)

0

非財務報告重要缺陷數量(個)

0

十、內部控制審計報告或鑒證報告

內部控制鑒證報告

內部控制鑒證報告中的審議意見段

我們認為,貴公司按照財政部等五部委頒發的《企業內部控制基本規范》及相關規定于20151231日在所有重大方面保持了與財務報表相關的有效的內部控制。本結論是在受到鑒證報告中指出的固有限制的條件下形成的。

內控鑒證報告披露情況

披露

內部控制鑒證報告全文披露日期

20160226

內部控制鑒證報告全文披露索引

《證券時報》、《中國證券報》和巨潮資訊網(http://www.cninfo.com.cn)刊登的《內部控制鑒證報告》

內控鑒證報告意見類型

標準無保留意見

非財務報告是否存在重大缺陷

會計師事務所是否出具非標準意見的內部控制鑒證報告

會計師事務所出具的內部控制鑒證報告與董事會的自我評價報告意見是否一致


第十節 財務報告

一、審計報告

審計意見類型

標準無保留審計意見

審計報告簽署日期

20160227

審計機構名稱

立信會計師事務所(特殊普通合伙)

審計報告文號

信會師報字[2016]710094

注冊會計師姓名

許培梅  張震

審計報告正文

審計報告

信會師報字[2016]710094

遼寧大金重工股份有限公司全體股東:

我們審計了后附的遼寧大金重工股份有限公司(以下簡稱貴公司)財務報表,包括20151231日的合并及公司資產負債表、2015年度的合并及公司利潤表、合并及公司現金流量表、合并及公司所有者權益變動表以及財務報表附注。

一、管理層對財務報表的責任

編制和公允列報財務報表是貴公司管理層的責任。這種責任包括:(1)按照企業會計準則的規定編制財務報表,并使其實現公允反映;(2)設計、執行和維護必要的內部控制,以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報。

二、注冊會計師的責任

我們的責任是在執行審計工作的基礎上對財務報表發表審計意見。我們按照中國注冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。中國注冊會計師審計準則要求我們遵守中國注冊會計師職業道德守則,計劃和執行審計工作以對財務報表是否不存在重大錯報獲取合理保證。

審計工作涉及實施審計程序,以獲取有關財務報表金額和披露的審計證據。選擇的審計程序取決于注冊會計師的判斷,包括對由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險的評估。在進行風險評估時,注冊會計師考慮與財務報表編制和公允列報相關的內部控制,以設計恰當的審計程序,但目的并非對內部控制的有效性發表意見。審計工作還包括評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計的合理性,以及評價財務報表的總體列報。

我們相信,我們獲取的審計證據是充分、適當的,為發表審計意見提供了基礎。

三、審計意見

我們認為,貴公司財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制,公允反映了貴公司20151231日的合并及公司財務狀況以及2015年度的合并及公司經營成果和現金流量。

立信會計師事務所                        中國注冊會計師:

(特殊普通合伙)

                                          中國注冊會計師:

中國·上海                     二〇一六年二月二十六日

二、財務報表

財務附注中報表的單位為:人民幣元

1、合并資產負債表

編制單位:遼寧大金重工股份有限公司

20160215

單位:元

項目

期末余額

期初余額

流動資產:

 

 

  貨幣資金

362,544,086.82

250,060,406.91

  結算備付金

 

 

  拆出資金

 

 

  以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產

 

429,916,710.21

  衍生金融資產

 

 

  應收票據

39,302,704.30

27,400,000.00

  應收賬款

414,499,473.87

261,453,184.21

  預付款項

20,528,624.01

41,165,835.64

  應收保費

 

 

  應收分保賬款

 

 

  應收分保合同準備金

 

 

  應收利息

669,657.82

2,346,510.34

  應收股利

 

 

  其他應收款

27,279,561.05

30,039,927.72

  買入返售金融資產

 

 

  存貨

343,173,776.39

315,597,811.95

  劃分為持有待售的資產

 

 

  一年內到期的非流動資產

 

 

  其他流動資產

340,894,914.88

32,580,250.32

流動資產合計

1,548,892,799.14

1,390,560,637.30

非流動資產:

 

 

  發放貸款及墊款

 

 

  可供出售金融資產

150,000,000.00

 

  持有至到期投資

 

 

  長期應收款

 

 

  長期股權投資

 

 

  投資性房地產

 

 

  固定資產

370,064,784.33

250,281,139.22

  在建工程

211,515,327.75

217,103,071.87

  工程物資

 

 

  固定資產清理

 

 

  生產性生物資產

 

 

  油氣資產

 

 

  無形資產

120,461,778.50

118,346,047.58

  開發支出

 

 

  商譽

 

 

  長期待攤費用

 

 

  遞延所得稅資產

10,239,500.49

6,199,742.97

  其他非流動資產

4,152,961.01

 

非流動資產合計

866,434,352.08

591,930,001.64

資產總計

2,415,327,151.22

1,982,490,638.94

流動負債:

 

 

  短期借款

40,000,000.00

 

  向中央銀行借款

 

 

  吸收存款及同業存放

 

 

  拆入資金

 

 

  以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債

 

 

  衍生金融負債

 

 

  應付票據

61,217,948.17

34,798,427.15

  應付賬款

155,137,756.14

105,027,140.06

  預收款項

142,939,021.23

48,143,392.43

  賣出回購金融資產款

 

 

  應付手續費及傭金

 

 

  應付職工薪酬

6,280,021.51

5,016,837.51

  應交稅費

7,704,195.97

1,778,462.09

  應付利息

 

 

  應付股利

 

 

  其他應付款

96,009,826.07

74,602,024.25

  應付分保賬款

 

 

  保險合同準備金

 

 

  代理買賣證券款

 

 

  代理承銷證券款

 

 

  劃分為持有待售的負債

 

 

  一年內到期的非流動負債

 

 

  其他流動負債

 

 

流動負債合計

509,288,769.09

269,366,283.49

非流動負債:

 

 

  長期借款

 

 

  應付債券

 

 

   其中:優先股

 

 

      永續債

 

 

  長期應付款

 

 

  長期應付職工薪酬

 

 

  專項應付款

124,059,420.00

124,059,420.00

  預計負債

 

 

  遞延收益

139,676,105.50

35,538,052.74

  遞延所得稅負債

 

293,465.37

  其他非流動負債

 

 

非流動負債合計

263,735,525.50

159,890,938.11

負債合計

773,024,294.59

429,257,221.60

所有者權益:

 

 

  股本

540,000,000.00

360,000,000.00

  其他權益工具

 

 

   其中:優先股

 

 

      永續債

 

 

  資本公積

760,197,471.33

940,197,471.33

  減:庫存股

 

 

  其他綜合收益

 

 

  專項儲備

 

 

  盈余公積

39,966,650.56

32,361,690.09

  一般風險準備

 

 

  未分配利潤

302,138,734.74

220,674,255.92

歸屬于母公司所有者權益合計

1,642,302,856.63

1,553,233,417.34

  少數股東權益

 

 

所有者權益合計

1,642,302,856.63

1,553,233,417.34

負債和所有者權益總計

2,415,327,151.22

1,982,490,638.94

法定代表人:金鑫                     主管會計工作負責人:崔志忠                     會計機構負責人:王興華

2、母公司資產負債表

單位:元

項目

期末余額

期初余額

流動資產:

 

 

  貨幣資金

174,168,768.91

240,204,244.17

  以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產

 

421,857,121.91

  衍生金融資產

 

 

  應收票據

22,003,474.30

27,400,000.00

  應收賬款

390,985,702.20

246,931,605.97

  預付款項

9,674,179.61

6,591,182.26

  應收利息

669,657.82

2,346,510.34

  應收股利

 

 

  其他應收款

506,332,070.78

382,429,752.85

  存貨

161,647,360.85

206,214,027.24

  劃分為持有待售的資產

 

 

  一年內到期的非流動資產

 

 

  其他流動資產

317,910,669.22

18,403,558.86

流動資產合計

1,583,391,883.69

1,552,378,003.60

非流動資產:

 

 

  可供出售金融資產

150,000,000.00

 

  持有至到期投資

 

 

  長期應收款

 

 

  長期股權投資

150,000,000.00

150,000,000.00

  投資性房地產

 

 

  固定資產

50,967,543.03

55,588,474.18

  在建工程

51,023,477.81

45,721,484.06

  工程物資

 

 

  固定資產清理

 

 

  生產性生物資產

 

 

  油氣資產

 

 

  無形資產

68,297,992.52

65,425,749.48

  開發支出

 

 

  商譽

 

 

  長期待攤費用

 

 

  遞延所得稅資產

9,390,222.12

5,918,613.46

  其他非流動資產

 

 

非流動資產合計

479,679,235.48

322,654,321.18

資產總計

2,063,071,119.17

1,875,032,324.78

流動負債:

 

 

  短期借款

40,000,000.00

 

  以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債

 

 

  衍生金融負債

 

 

  應付票據

32,897,948.17

34,798,427.15

  應付賬款

83,848,918.29

91,084,640.07

  預收款項

134,784,131.23

45,326,256.43

  應付職工薪酬

4,945,144.91

4,035,227.84

  應交稅費

4,917,325.72

677,032.08

  應付利息

 

 

  應付股利

 

 

  其他應付款

7,772,184.10

876,310.90

  劃分為持有待售的負債

 

 

  一年內到期的非流動負債

 

 

  其他流動負債

 

 

流動負債合計

309,165,652.42

176,797,894.47

非流動負債:

 

 

  長期借款

 

 

  應付債券

 

 

   其中:優先股

 

 

      永續債

 

 

  長期應付款

 

 

  長期應付職工薪酬

 

 

  專項應付款

124,059,420.00

124,059,420.00

  預計負債

 

 

  遞延收益

 

16,500,000.00

  遞延所得稅負債

 

278,568.29

  其他非流動負債

 

 

非流動負債合計

124,059,420.00

140,837,988.29

負債合計

433,225,072.42

317,635,882.76

所有者權益:

 

 

  股本

540,000,000.00

360,000,000.00

  其他權益工具

 

 

   其中:優先股

 

 

      永續債

 

 

  資本公積

760,197,471.33

940,197,471.33

  減:庫存股

 

 

  其他綜合收益

 

 

  專項儲備

 

 

  盈余公積

39,966,650.56

32,361,690.09

  未分配利潤

289,681,924.86

224,837,280.60

所有者權益合計

1,629,846,046.75

1,557,396,442.02

負債和所有者權益總計

2,063,071,119.17

1,875,032,324.78

3、合并利潤表

單位:元

項目

本期發生額

上期發生額

一、營業總收入

796,455,487.04

307,508,778.26

  其中:營業收入

796,455,487.04

307,508,778.26

     利息收入

 

 

     已賺保費

 

 

     手續費及傭金收入

 

 

二、營業總成本

718,846,853.65

298,843,349.46

  其中:營業成本

587,054,745.06

254,430,633.94

     利息支出

 

 

     手續費及傭金支出

 

 

     退保金

 

 

     賠付支出凈額

 

 

     提取保險合同準備金凈額

 

 

     保單紅利支出

 

 

     分保費用

 

 

     營業稅金及附加

2,747,264.47

381,532.57

     銷售費用

74,813,893.90

18,491,022.41

     管理費用

46,732,464.20

29,784,680.11

     財務費用

-1,566,226.23

-7,849,313.97

     資產減值損失

9,064,712.25

3,604,794.40

  加:公允價值變動收益(損失以號填列)

-1,916,710.21

1,716,463.64

    投資收益(損失以號填列)

15,616,876.81

23,008,537.68

    其中:對聯營企業和合營企業的投資收益

 

 

    匯兌收益(損失以“-”號填列)

 

 

三、營業利潤(虧損以號填列)

91,308,799.99

33,390,430.12

  加:營業外收入

22,311,375.48

22,602,582.30

    其中:非流動資產處置利得

533,838.00

3,286.20

  減:營業外支出

450,098.16

114,065.81

    其中:非流動資產處置損失

2,184.00

86,637.42

四、利潤總額(虧損總額以號填列)

113,170,077.31

55,878,946.61

  減:所得稅費用

20,500,638.02

8,616,681.51

五、凈利潤(凈虧損以號填列)

92,669,439.29

47,262,265.10

  歸屬于母公司所有者的凈利潤

92,669,439.29

47,262,265.10

  少數股東損益

 

 

六、其他綜合收益的稅后凈額

 

 

 歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈額

 

 

  (一)以后不能重分類進損益的其他綜合收益

 

 

     1.重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產的變動

 

 

     2.權益法下在被投資單位不能重分類進損益的其他綜合收益中享有的份額

 

 

  (二)以后將重分類進損益的其他綜合收益

 

 

     1.權益法下在被投資單位以后將重分類進損益的其他綜合收益中享有的份額

 

 

     2.可供出售金融資產公允價值變動損益

 

 

     3.持有至到期投資重分類為可供出售金融資產損益

 

 

     4.現金流量套期損益的有效部分

 

 

     5.外幣財務報表折算差額

 

 

     6.其他

 

 

 歸屬于少數股東的其他綜合收益的稅后凈額

 

 

七、綜合收益總額

92,669,439.29

47,262,265.10

  歸屬于母公司所有者的綜合收益總額

92,669,439.29

47,262,265.10

  歸屬于少數股東的綜合收益總額

 

 

八、每股收益:

 

 

  (一)基本每股收益

0.17

0.09

  (二)稀釋每股收益

0.17

0.09

本期發生同一控制下企業合并的,被合并方在合并前實現的凈利潤為:元,上期被合并方實現的凈利潤為:元。

法定代表人:金鑫                     主管會計工作負責人:崔志忠                     會計機構負責人:王興華

4、母公司利潤表

單位:元

項目

本期發生額

上期發生額

一、營業收入

708,719,294.68

283,950,808.92

  減:營業成本

586,169,099.09

241,508,672.45

    營業稅金及附加

2,747,264.47

381,532.57

    銷售費用

36,909,488.49

16,020,815.92

    管理費用

21,873,061.99

18,330,686.46

    財務費用

-1,149,419.36

-7,603,476.53

    資產減值損失

6,774,617.63

2,480,276.36

  加:公允價值變動收益(損失以號填列)

-1,857,121.91

1,656,875.34

    投資收益(損失以號填列)

15,177,698.02

22,835,155.77

    其中:對聯營企業和合營企業的投資收益

 

 

二、營業利潤(虧損以號填列)

68,715,758.48

37,324,332.80

  加:營業外收入

21,292,737.26

21,095,635.04

    其中:非流動資產處置利得

533,837.26

3,286.20

  減:營業外支出

408,713.14

96,837.42

    其中:非流動資產處置損失

2,184.00

86,637.42

三、利潤總額(虧損總額以號填列)

89,599,782.60

58,323,130.42

  減:所得稅費用

13,550,177.87

8,802,123.83

四、凈利潤(凈虧損以號填列)

76,049,604.73

49,521,006.59

五、其他綜合收益的稅后凈額

 

 

  (一)以后不能重分類進損益的其他綜合收益

 

 

     1.重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產的變動

 

 

     2.權益法下在被投資單位不能重分類進損益的其他綜合收益中享有的份額

 

 

  (二)以后將重分類進損益的其他綜合收益

 

 

     1.權益法下在被投資單位以后將重分類進損益的其他綜合收益中享有的份額

 

 

     2.可供出售金融資產公允價值變動損益

 

 

     3.持有至到期投資重分類為可供出售金融資產損益

 

 

     4.現金流量套期損益的有效部分

 

 

     5.外幣財務報表折算差額

 

 

     6.其他

 

 

六、綜合收益總額

76,049,604.73

49,521,006.59

七、每股收益:

 

 

  (一)基本每股收益

 

 

  (二)稀釋每股收益

 

 

5、合并現金流量表

單位:元

項目

本期發生額

上期發生額

一、經營活動產生的現金流量:

 

 

  銷售商品、提供勞務收到的現金

694,119,192.11

368,330,685.67

  客戶存款和同業存放款項凈增加額

 

 

  向中央銀行借款凈增加額

 

 

  向其他金融機構拆入資金凈增加額

 

 

  收到原保險合同保費取得的現金

 

 

  收到再保險業務現金凈額

 

 

  保戶儲金及投資款凈增加額

 

 

  處置以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產凈增加額

 

 

  收取利息、手續費及傭金的現金

 

 

  拆入資金凈增加額

 

 

  回購業務資金凈增加額

 

 

  收到的稅費返還

1,199,681.84

3,365,827.21

  收到其他與經營活動有關的現金

202,002,779.94

80,008,759.75

經營活動現金流入小計

897,321,653.89

451,705,272.63

  購買商品、接受勞務支付的現金

530,181,134.24

380,175,427.55

  客戶貸款及墊款凈增加額

 

 

  存放中央銀行和同業款項凈增加額

 

 

  支付原保險合同賠付款項的現金

 

 

  支付利息、手續費及傭金的現金

 

 

  支付保單紅利的現金

 

 

  支付給職工以及為職工支付的現金

46,034,453.91

32,120,482.80

  支付的各項稅費

52,798,073.28

24,680,375.16

  支付其他與經營活動有關的現金

152,303,677.48

82,341,674.04

經營活動現金流出小計

781,317,338.91

519,317,959.55

經營活動產生的現金流量凈額

116,004,314.98

-67,612,686.92

二、投資活動產生的現金流量:

 

 

  收回投資收到的現金

1,151,000,000.00

2,134,100,000.00

  取得投資收益收到的現金

15,616,876.81

23,313,469.18

  處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額

1,260,000.00

 

  處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額

 

 

  收到其他與投資活動有關的現金

 

 

投資活動現金流入小計

1,167,876,876.81

2,157,413,469.18

  購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金

57,694,655.30

208,832,289.72

  投資支付的現金

1,181,500,000.00

2,244,100,000.00

  質押貸款凈增加額

 

 

  取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額

 

 

  支付其他與投資活動有關的現金

 

 

投資活動現金流出小計

1,239,194,655.30

2,452,932,289.72

投資活動產生的現金流量凈額

-71,317,778.49

-295,518,820.54

三、籌資活動產生的現金流量:

 

 

  吸收投資收到的現金

 

 

  其中:子公司吸收少數股東投資收到的現金

 

 

  取得借款收到的現金

40,000,000.00

 

  發行債券收到的現金

 

 

  收到其他與籌資活動有關的現金

 

 

籌資活動現金流入小計

40,000,000.00

 

  償還債務支付的現金

 

 

  分配股利、利潤或償付利息支付的現金

4,007,730.33

3,600,000.00

  其中:子公司支付給少數股東的股利、利潤

 

 

  支付其他與籌資活動有關的現金

 

 

籌資活動現金流出小計

4,007,730.33

3,600,000.00

籌資活動產生的現金流量凈額

35,992,269.67

-3,600,000.00

四、匯率變動對現金及現金等價物的影響

-264,489.51

-33,643.42

五、現金及現金等價物凈增加額

80,414,316.65

-366,765,150.88

  加:期初現金及現金等價物余額

223,047,974.01

589,813,124.89

六、期末現金及現金等價物余額

303,462,290.66

223,047,974.01

6、母公司現金流量表

單位:元

項目

本期發生額

上期發生額

一、經營活動產生的現金流量:

 

 

  銷售商品、提供勞務收到的現金

605,895,619.19

359,515,261.73

  收到的稅費返還

 

 

  收到其他與經營活動有關的現金

73,114,693.63

101,719,609.69

經營活動現金流入小計

679,010,312.82

461,234,871.42

  購買商品、接受勞務支付的現金

379,533,154.23

347,932,092.04

  支付給職工以及為職工支付的現金

26,987,873.74

21,528,017.78

  支付的各項稅費

44,638,673.10

20,402,124.62

  支付其他與經營活動有關的現金

320,641,773.57

262,953,287.09

經營活動現金流出小計

771,801,474.64

652,815,521.53

經營活動產生的現金流量凈額

-92,791,161.82

-191,580,650.11

二、投資活動產生的現金流量:

 

 

  收回投資收到的現金

1,143,000,000.00

2,107,996,785.22

  取得投資收益收到的現金

15,177,698.02

23,143,302.05

  處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額

820,000.00

 

  處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額

 

 

  收到其他與投資活動有關的現金

 

 

投資活動現金流入小計

1,158,997,698.02

2,131,140,087.27

  購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金

5,488,299.19

65,249,784.79

  投資支付的現金

1,177,500,000.00

2,210,000,000.00

  取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額

 

 

  支付其他與投資活動有關的現金

 

 

投資活動現金流出小計

1,182,988,299.19

2,275,249,784.79

投資活動產生的現金流量凈額

-23,990,601.17

-144,109,697.52

三、籌資活動產生的現金流量:

 

 

  吸收投資收到的現金

 

 

  取得借款收到的現金

40,000,000.00

 

  發行債券收到的現金

 

 

  收到其他與籌資活動有關的現金

 

 

籌資活動現金流入小計

40,000,000.00

 

  償還債務支付的現金

 

 

  分配股利、利潤或償付利息支付的現金

4,007,730.33

3,600,000.00

  支付其他與籌資活動有關的現金

 

 

籌資活動現金流出小計

4,007,730.33

3,600,000.00

籌資活動產生的現金流量凈額

35,992,269.67

-3,600,000.00

四、匯率變動對現金及現金等價物的影響

 

 

五、現金及現金等價物凈增加額

-80,789,493.32

-339,290,347.63

  加:期初現金及現金等價物余額

216,778,947.27

556,069,294.90

六、期末現金及現金等價物余額

135,989,453.95

216,778,947.27

7、合并所有者權益變動表

本期金額

單位:元

項目

本期

歸屬于母公司所有者權益

少數股東權益

所有者權益合計

股本

其他權益工具

資本公積

減:庫存股

其他綜合收益

專項儲備

盈余公積

一般風險準備

未分配利潤

優先股

永續債

其他

一、上年期末余額

360,000,000.00

 

 

 

940,197,471.33

 

 

 

32,361,690.09

 

220,674,255.92

 

1,553,233,417.34

  加:會計政策變更

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

    前期差錯更正

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

    同一控制下企業合并

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

    其他

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

二、本年期初余額

360,000,000.00

 

 

 

940,197,471.33

 

 

 

32,361,690.09

 

220,674,255.92

 

1,553,233,417.34

三、本期增減變動金額(減少以號填列)

180,000,000.00

 

 

 

-180,000,000.00

 

 

 

7,604,960.47

 

81,464,478.82

 

89,069,439.29

(一)綜合收益總額

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

92,669,439.29

 

92,669,439.29

(二)所有者投入和減少資本

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.股東投入的普通股

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.其他權益工具持有者投入資本

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.股份支付計入所有者權益的金額

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4.其他

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(三)利潤分配

 

 

 

 

 

 

 

 

7,604,960.47

 

-11,204,960.47

 

-3,600,000.00

1.提取盈余公積

 

 

 

 

 

 

 

 

7,604,960.47

 

-7,604,960.47

 

 

2.提取一般風險準備

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.對所有者(或股東)的分配

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

-3,600,000.00

 

-3,600,000.00

4.其他

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(四)所有者權益內部結轉

180,000,000.00

 

 

 

-180,000,000.00

 

 

 

 

 

 

 

 

1.資本公積轉增資本(或股本)

180,000,000.00

 

 

 

-180,000,000.00

 

 

 

 

 

 

 

 

2.盈余公積轉增資本(或股本)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.盈余公積彌補虧損

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4.其他

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(五)專項儲備

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.本期提取

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.本期使用

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(六)其他

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

四、本期期末余額

540,000,000.00

 

 

 

760,197,471.33

 

 

 

39,966,650.56

 

302,138,734.74

 

1,642,302,856.63

上期金額

單位:元

項目

上期

歸屬于母公司所有者權益

少數股東權益

所有者權益合計

股本

其他權益工具

資本公積

減:庫存股

其他綜合收益

專項儲備

盈余公積

一般風險準備

未分配利潤

優先股

永續債

其他

一、上年期末余額

360,000,000.00

 

 

 

940,197,471.33

 

 

 

26,666,774.33

 

182,954,511.62

 

1,509,818,757.28

  加:會計政策變更

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

    前期差錯更正

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

    同一控制下企業合并

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

    其他

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

二、本年期初余額

360,000,000.00

 

 

 

940,197,471.33

 

 

 

26,666,774.33

 

182,954,511.62

 

1,509,818,757.28

三、本期增減變動金額(減少以號填列)

 

 

 

 

 

 

 

 

5,694,915.76

 

37,719,744.30

 

43,414,660.06

(一)綜合收益總額

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

47,262,265.10

 

47,262,265.10

(二)所有者投入和減少資本

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.股東投入的普通股

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.其他權益工具持有者投入資本

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.股份支付計入所有者權益的金額

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4.其他

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(三)利潤分配

 

 

 

 

 

 

 

 

5,694,915.76

 

-9,542,520.80

 

-3,847,605.04

1.提取盈余公積

 

 

 

 

 

 

 

 

5,694,915.76

 

-5,694,915.76

 

 

2.提取一般風險準備

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.對所有者(或股東)的分配

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

-3,600,000.00

 

-3,600,000.00

4.其他

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

-247,605.04

 

-247,605.04

(四)所有者權益內部結轉

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.資本公積轉增資本(或股本)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.盈余公積轉增資本(或股本)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.盈余公積彌補虧損

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4.其他

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(五)專項儲備

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.本期提取

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.本期使用

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(六)其他

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

四、本期期末余額

360,000,000.00

 

 

 

940,197,471.33

 

 

 

32,361,690.09

 

220,674,255.92

 

1,553,233,417.34

8、母公司所有者權益變動表

本期金額

單位:元

項目

本期

股本

其他權益工具

資本公積

減:庫存股

其他綜合收益

專項儲備

盈余公積

未分配利潤

所有者權益合計

優先股

永續債

其他

一、上年期末余額

360,000,000.00

 

 

 

940,197,471.33

 

 

 

32,361,690.09

224,837,280.60

1,557,396,442.02

  加:會計政策變更

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

    前期差錯更正

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

    其他

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

二、本年期初余額

360,000,000.00

 

 

 

940,197,471.33

 

 

 

32,361,690.09

224,837,280.60

1,557,396,442.02

三、本期增減變動金額(減少以號填列)

180,000,000.00

 

 

 

-180,000,000.00

 

 

 

7,604,960.47

64,844,644.26

72,449,604.73

(一)綜合收益總額

 

 

 

 

 

 

 

 

 

76,049,604.73

76,049,604.73

(二)所有者投入和減少資本

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

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